哈尔滨市中小学生伤害事故预防和处理办法
黑龙江省哈尔滨市人民政府
哈尔滨市人民政府令
哈尔滨市中小学生伤害事故预防和处理办法
哈尔滨市人民政府令
第99号
《哈尔滨市中小学生伤害事故预防和处理办法》，已经2003年8月15日市人民政府第10次常务会议通过，现予发布，自2003年10月1日起施行。
市 长 石忠信
二○○三年八月十六日
第一章 总 则
第一条 为了预防和妥善处理中小学生的伤害事故，维护中小学生和学校的合法权益，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内经市、区、县（市）教育行政部门批准的公办和民办全日制小学、初级中学、高级中学、职业高级中学等学校（以下简称学校）就读的中小学生（以下简称学生）伤害事故的预防和处理。
第三条 本办法所称学生伤害事故，是指学生在学校实施的教育教学活动或者组织的校外活动中，以及在学校负有管理责任的校舍、场地、其他教育教学设施、生活设施内发生的人身伤害事故。
第四条 学生伤害事故的预防和处理，应当坚持以预防为主，依法、客观、公正、适当、及时处理的原则。
第五条 本办法由市、区、县（市）教育行政部门按照管理权限组织实施。
各有关部门和民办学校的举办者，应当按照各自职责做好中小学生伤害事故的预防处理工作。
第二章 事故预防
第六条 学校应当在日常教育教学活动中经常开展对学生的安全教育，建立健全安全管理制度，组织学生参加事故应急演练,预防学生伤害事故的发生。
第七条 学校的校舍、场地等设施，以及学校提供给学生使用的学具、教育教学和生活设备应当符合国家规定标准，对不符合安全标准的设施、设备、学具应当及时更换。
第八条 学校向学生提供的（包括单位或者个人经学校同意赠送给学生的）学具、药品、食品、饮用水等应当符合国家或者行业标准。
第九条 学校组织学生参加校内外教育教学活动或者具有对抗性、风险性的体育竞赛，应当对学生进行相应的安全教育，或者在可预见的范围内采取必要的安全措施。
第十条 学校发现教师或者其他工作人员患有不适宜担任教育教学工作疾病的，应当暂停教育教学工作或者调离岗位。
第十一条 学校不得违反有关规定，组织或者安排未成年学生从事不宜参加的劳动、体育活动或者其他活动。
第十二条 学校发现学生有特异体质或者特定疾病，不宜参加某种教育教学活动的，应当告之学生或者采取必要的预防措施。
第十三条 学生在校期间突发疾病或者受到伤害，学校发现或者知道后，应当及时采取相应措施。
第十四条 学校教师或者其他工作人员在履行职责过程中，应当遵守职业道德、工作要求、操作规程，不得体罚或者变相体罚学生。
第十五条 学校教师或者其他工作人员在履行职责期间，发现学生行为具有危险性，应当进行告诫或者制止。
第十六条 学校发现或者知道学生有擅自离校等不安全行为的，应当采取措施或者及时告知学生家长或者其他监护人（以下统称监护人）。
第十七条 为学校组织的教育教学活动提供场所、设施的单位或者个人，应当采取相应的安全保障措施，确保学生安全。
第十八条 学生应当遵守学校的安全管理制度，服从学校的安全管理，参加学校组织的安全教育活动，主动避免伤害事故发生。
第十九条 学生监护人应当依法履行对学生的教育义务和监护责任，配合学校对学生进行安全教育和管理。
第二十条 教育行政部门应当加强对学校的管理，指导、监督学校制定和落实学生安全保护措施。
第二十一条 教育行政部门和民办学校的举办者，可以组织所属学校投保学生伤害事故校方责任险，保险费用由学校与教育行政部门或者民办学校举办者按比例负担。具体办法由市教育行政部门会同财政部门另行规定。教育行政部门负担的保险费用，有条件的可以从教育事业费或者其他经费中列支。
提倡学生自愿参加意外伤害保险。
第三章 事故责任
第二十二条 学生伤害事故的责任，根据相关当事人的行为与损害后果之间的因果关系依法确定；有过错方应当依法承担相应的责任。
双方或者多方均有过错造成的学生伤害事故，由有过错的各方当事人分别根据过错的轻重和性质承担相应的责任。
第二十三条 学校有下列情形之一造成学生伤害事故的，由学校承担相应的过错责任：
（一）学校的校舍、场地等设施，以及学校提供给学生使用的学具、教育教学和生活设备不符合国家规定标准，或者有明显不安全因素的；
（二）学校的管理制度不健全，或者管理混乱，存在安全隐患，而未及时整改或者未采取安全防范措施的；
（三）学校向学生提供的（包括单位或者个人经学校同意赠送给学生的）学具、药品、食品、饮用水等不符合国家或者行业标准的；
（四）学校组织学生参加校内外教育教学活动或者具有对抗性或者风险性的体育竞赛，未对学生进行相应的安全教育，或者未在可遇见的范围内采取必要的安全措施的；
（五）学校知道教师或者其他工作人员患有不适宜担任教育教学工作的疾病，未采取必要措施的；
（六）学校违反有关规定，组织或者安排未成年学生从事不宜参加的劳动、体育运动或者其他活动的；
（七）学生有特异体质或者特定疾病，不宜参加某种教育教学活动，学校知道或者应当知道，但未告知或者未采取必要预防措施的；
（八）学生在校期间突发疾病或者受到伤害，学校发现或者知道后，未及时采取相应措施，导致不良后果加重的；
（九）学校教师或者其他工作人员体罚或者变相体罚学生，或者在履行职责过程中违反工作要求、操作规程、职业道德及其它有关规定的；
（十）学校教师或者其他工作人员在履行职责期间，发现学生行为具有危险性，未进行告诫或者制止的；
（十一）学生有擅自离校等不安全行为，学校发现或者知道，未采取措施或者未及时告知学生监护人的；
（十二）学校有未依法履行职责的其他情形的。
第二十四条 学生或者其监护人有下列情形之一造成学生伤害事故的，学生或其监护人承担相应过错责任：
（一）学生违反法律、法规及规章的规定，违反社会公共行为准则，违反学校的规章制度或者纪律，实施按其年龄和认知能力知道或者应当知道具有危险或者可能危及他人的行为的；
（二）学生行为具有危险性，学校已经告诫或者纠正，学生不听劝阻或者拒不改正的；
（三）学生或者其监护人知道学生有特异体质，或者患有特定疾病，未事先告知学校的；
（四）学生的身体状况、行为、情绪等有异常情况，监护人知道或者已被学校告知，但未履行相应监护职责的；
（五）学生食用自带的或者自行在校外购买的食品不符合卫生标准的；
（六）学生或者学生监护人有其他过错情形的。
第二十五条 学校组织学生参加校外活动，因提供的场地、设备、交通工具、食品等出现问题或者学校以外的活动组织者、服务经营者过错造成学生伤害事故的，有过错的当事人应当依法承担相应责任。
第二十六条 因下列情形之一造成学生伤害事故，学校已履行相应职责，行为并无不当的，不承担事故责任：
（一）地震、雷击、台风、洪水等不可抗拒的自然因素造成的；
（二）由来自校外的突发性、偶然性侵害造成的；
（三）学生自杀、自伤的；
（四）在对抗性或者具有风险性的体育竞赛和教育教学活动中发生意外伤害的；
（五）在学生自行上学、放学途中发生的；
（六）在学生自行外出或者擅自离校期间发生的；
（七）在放学后、节假日、寒暑假期等学校工作时间以外，学生擅自滞留学校或者自行到校发生的；
（八）其他意外因素或者在学校管理职责范围外发生的。
第二十七条 因学校教师或者其他工作人员与其职务无关的个人行为，或者因学生、教师及其他个人故意实施的违法犯罪行为造成学生伤害事故的，由过错方个人依法承担相应责任。
第四章 事故处理程序
第二十八条 发生学生伤害事故，学校应当及时采取措施救助受伤害学生，并告知学生监护人。
第二十九条 发生严重或者重大学生伤害事故，学校应当及时向主管教育行政部门及有关部门报告,有关部门应当依法及时处理。属重大伤亡事故的，教育行政部门应当及时向同级人民政府和上一级教育行政部门报告。
第三十条 发生学生伤害事故，属于轻伤害的，当事人可以自行协商处理；不愿协商或者协商不成的，可以向主管教育行政部门申请调解，或者向人民法院提起诉讼。
第三十一条 教育行政部门收到调解申请，应当指定人员进行调解，并在受理申请之日起60日内完成调解。
第三十二条 在调解期限内，双方不能达成一致意见，或者一方提起诉讼，人民法院已经受理的，终止调解。
经教育行政部门调解，双方达成一致意见的，应当在调解人员见证下签订调解协议，调解终止。
第三十三条 经调解达成的协议，一方当事人不履行或者反悔的，双方当事人均可以依法提起诉讼。
第三十四条 学生伤害事故处理结束后，学校应当将事故处理结果书面报告教育行政部门；属重大伤亡事故的处理结果，教育行政部门应当向同级人民政府和上一级教育行政部门报告。
第五章 事故损害的赔偿
第三十五条 对发生学生伤害事故负有责任的单位或者个人，应当予以赔偿。
学生伤害事故赔偿的范围与标准参照国家有关规定执行。
第三十六条 当事人对受伤害学生的伤残程度有争议的，可以委托当地具有相应鉴定资质的医院或者机构进行鉴定。
第三十七条 因学校教师或者其他工作人员在履行职务中故意或者重大过失造成的学生伤害事故，学校先予赔偿后，可以向有关责任人员追偿。
第三十八条 未成年学生对学生伤害事故负有责任的，由其监护人依法承担赔偿责任。
第六章 法律责任
第三十九条 学校违反本办法规定，管理混乱，存在安全隐患的，由主管教育行政部门责令限期改正；情节严重或者逾期未改正的，对主要负责人和直接责任人给予行政处分。
第四十条 学校违反本办法规定，对发生学生伤害事故负有责任的，由主管教育行政部门根据事故的情节和影响，对学校主要负责人和直接责任人给予行政处分。
第四十一条 民办教育举办者违反本办法规定，未履行相应职责，造成学生伤害事故的，由主管教育行政部门依法给予行政处罚。
第四十二条 教育行政部门违反本办法规定，未履行相应职责，对发生学生伤害事故负有责任，应当对主要负责人和直接责任人给予行政处分的，由所在单位上级主管机关对主要责任人和直接责任人给予行政处分。
第四十三条 受伤害学生的监护人、亲属或者其他有关人员，在事故处理过程中无理取闹，严重扰乱学校正常教育教学秩序，或者侵犯学校、教师或者其他人员合法权益的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第四十四条 违反本办法规定应当由有关部门处罚的，由有关部门依据法律、法规、规章的规定处罚。
第四十五条 违反本办法规定构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十六条 本办法所称民办学校，包括企业、社会团体、个人等投资或者集资举办的中、小学校。
第四十七条 幼儿园、特殊教育学校、各类中等职业（专业）学校、市属成人高校学生发生的伤害事故，参照本办法执行。
第四十八条 本办法自2003年10月1日起施行。
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中国证券业协会
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中证协发[2009]58号
各证券公司：
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求。各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》，引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真贯彻执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。
二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。
三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。证券公司在制订委托合同文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。
四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。
附件：
1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》
2、《证券经纪人委托合同必备条款》
中国证券业协会
二○○九年四月十二日
附件1：
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）
第一章 总 则
第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条 证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章 证券经纪人执业要求
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条 证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：
（一） 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二） 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三） 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四） 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条 证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条 证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。
第三章 证券经纪人行为规范
第十条 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
第十一条 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十二条 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。
第十三条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。
第十四条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
第十五条 证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：
（一）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
（二）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
（三）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
第十六条 证券经纪人应当诚实、公正、公平地对待客户，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。
第十七条 证券经纪人应当引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务。
第十八条 证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。
第十九条 证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决。
第二十条 证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：
（一）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（二）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（三）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（四）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（五）违背职业道德的其他行为。
第四章 管理和监督
第二十一条 采用证券经纪人制度的证券公司，应当根据有关规定，建立健全与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统，以有效管理并支持证券经纪人执业。
第二十二条 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。
第二十三条 证券公司应当建立健全证券经纪人意见和建议的收集、处理与反馈机制，重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。
第二十四条 证券公司可以根据自身管理能力和证券经纪人的职业素质与服务水平等因素，对证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。
第二十五条 证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。有关信息和材料可以由证券公司自行制作，也可以来源于其他机构。证券公司应当对统一提供的信息和材料负责。
第二十六条 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统。证券经纪人可以通过该执业支持系统向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
第二十七条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。
第二十八条 证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
第二十九条 证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，认真处理客户的投诉和意见，及时反馈处理结果，并做好记录。
第三十条 证券公司应当建立健全应急处理机制，制订应急预案，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。
第三十一条 协会对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分，并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统；情节严重的，移送中国证监会处理。
证券公司对证券经纪人予以责任追究的，应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。
第五章 附则
第三十二条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。
第三十三条 本规范由协会负责解释。
第三十四条 本规范自发布之日起施行。
附件2：
证券经纪人委托合同必备条款
第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。
第二条 合同应载明声明与保证条款：
（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；
（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。
第四条 合同应载明下列事项：
（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；
（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；
（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；
（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。
第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围：
（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；
（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。
第七条 合同应约定甲方的权利和义务。
（一）甲方的权利至少应包括：
1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；
2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
（二）甲方的义务至少应包括：
1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；
2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；
4、按照合同约定向乙方支付报酬；
5、为乙方提供相应的培训；
6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第八条 合同应载明乙方的权利和义务。
（一）乙方的权利至少应包括：
1、按照合同约定获取报酬；
2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；
4、参加甲方组织的相应培训；
5、向甲方提出意见和建议；
6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。
（二）乙方的义务至少应包括：
1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；
2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；
3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；
4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。
第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；
（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。
第十条 合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。
合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。
第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定：
（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：
1、乙方不再具备规定的执业条件；
2、乙方在执业过程中有违法违规行为；
3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。
（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：
1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；
2、甲方未按照合同约定支付报酬；
3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。
第十二条 合同应载明违约责任条款。
第十三条 合同应约定适用法律和争议处理方式。
第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。
