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以科学发展观思考商法、民法的关系

徐学鹿
（北京工商大学 商法研究所，北京 100037）


【提 要】 文章就“民商法”等对商法、民法关系不科学的流行表述，从法的渊源、惯例的地位、法典崇拜、法官的作用、法的确定性与灵活性、提高立法质量等方面，以科学发展观剖析了商法、民法的关系。
【关键词】 商法；民法；科学；发展
【中图分类号】D920.4 【文献标识码】A 　【文章编号】1003—3637(2005)04—0053—03

我们讨论商法、民法的关系，目的在于探讨如何正确处理商法、民法之间的关系，其实质是在商法领域如何树立科学发展观，在民法领域如何树立科学发展观的问题。为此，我想谈以下几点认识。
1．商法、民法的关系问题，似乎只存在于大陆法系某些国家 ，其他法系，特别是英美法系，由于不存在民法的概念，显然也不存在商法、民法的关系问题。
2．大陆法系商法与民法的关系，集中到一点，就是商法是民法的特别法。表现在三个方面：第一，是法典的明确规定，如《法国民法典》第四条、第五条的规定，《日本商法典》第一条的规定：“本法无规定的……适用民法”，表明民法是一般法，商法是特别法。第二，是学者的观点，如法国的一些学者认为，商法是关于一定商行为的特别法；德国的一些学者认为商法是适用于商人的特别私法；日本的一些学者认为商法是关于商事的特别法。第三，是商法规范的性质，被认为是民法的特殊、补充、替代或变更规范。这种关系的根源在于，民法是对简单商品所有者一切本质法律关系所作的规定 。
3．科学发展观其要义，一是要符合客观规律；二是符合目的“仅合规律不合目的，或仅合目的不合规律，都必然导致社会的停滞甚至倒退。” 规律即追求真理的过程；目的就是以人为本，即实现价值的过程。通俗而明确的表述，科学发展观是“以人为本，全面协调可持续的”发展观 。
4. 目前，有一些对商法、民法关系的似是而非的表述，其视角是立足于商法是民法的特别法造成的，是不科学的。具有典型性的一种表述是：“民法商法化，商法民法化”，或者滥用简称的“民商法”。这种表述准确地揭示了商法作为民法特别法框架内商法与民法你中有我、我中有你的历史陈迹，同时也反映了民法“无可奈何花落去”的现实处境，不得已地采取“傍大款”的方式维持其生存。但是，这种表述不符合全面发展规律、协调发展规律和可持续发展规律的要求，也不符合以人为本的价值追求。面对科学发展观，对商法和民法
来说，都面临一场真正的、深刻的法律革命，而“民法商法化、商法民法化”、“民商法”这种反对法律革命的论断，本质在于阻挡这场深刻的法律变革，开历史的倒车。
5．面对科学发展观掀起的这场法律革命，涉及商法与民法的各个方面。首先，从法律渊源看，只有法律、法规和具有法的意义的习惯，才被认为是法律的渊源，并且依次法律的效力递降，并且法律被分为基本法律和法律。在我国《民法通则》是基本法律，是由全国人民代表大会通过的，各种商法法律是全国人大常委会通过的，效力低于基本法律。这里的问题是：第一，宪法在一国法律体系中的地位；第二，宪法之下一位阶的法律部门与宪法的关系；第三，部门法与部门法之间的关系，在部门法之间能否由一个部门法统帅另一个部门法；第四，惯例的地位。
6．市场经济适应价值规律，以分散主体决策，实现资源优化配置。商法作为市场交易的行为规则，要体现这种要求，从其产生直到今天，惯例就具有特别突出的地位。因为，商法是由商人们自己创造的，是用以调整他们彼此之间的市场交易关系的习惯和惯例的总称，是市场交易实践的产物。今天，各地商法的总趋势是向协调、一致和统一的方向发展，其“公平”、“灵活”、“便捷”的特性，深人人心，影响到世界上越来越多的国家，如法国、丹麦、前南斯拉夫、瑞士等，比如《日本商法典》第一条明确规定：“本法无规定的，适用商业习
惯法。”美国《统一商法典》不仅承认商业习惯，而且对于商人们之间普遍适用的“交易作法”和“贸易惯例”给予法律的确认，并且在市场交易关系中，首先适用包括惯例的商自治法，这就区别于《日本商法典》以及我国《民法通则》的规定：“本法无规定的”“适用国际惯例”。这方面法国有明确规定：“任何情况下”“都应考虑贸易惯例”；并且在美国存在着惯例、协议优位原则。值得指出的是为了“切实解决好关系经济体制改革全局的重大问题”，“坚决破除一切妨碍发展的观念和体制机制弊端”，我国明确提出要“加快熟悉和善于运用国际规则和国际惯例，积极参与有关国际事务和国际规则的蹉商和制定” 。而市场交易惯例可以有效地导向商人(企业)的市场交易行为符合客观规律，形成一种适应经济全球化的新的市场交易法律秩序。
现代商法在适用上有一个前提，即假定一切市场交易都是在商人与商人之间进行的，因为“商人”指经营某种货物的人，或者其职业表明他对交易所涉及的惯例或者货物具有专门知识或者技能的人，或者他因雇佣其职业表明具有此种专门知识或技能的代理人、经纪人或其他中间人而被视为具有此种专门知识或者技能的人”。而“商人之间任何其双方当事人均可被视为具有商人的知识或技能的”人之间的交易 。一是把消费者排除在商人之外，因为消费者购买的“消费品”是“主要供个人或家庭使用或为此种使用而购买的货物” 不是为了市场交易，消费者是不具有对交易所涉及的惯例或者货物具有专门知识或者技能的人；二是在网络时代，商人所具有的专门知识或者技能，包括网络技术优势，而消费者处于技术弱势地位 。凡此种种均要求给予消费者以特殊保护，消费者的利益要适用消费者保护法。因此，现代商法摆脱了作为民法特别法的近代商法的适用困境。三是商人是“具有专门知识或技能”的科学合理的商人标准，有效地摆脱了近代商法繁琐的界定。在时间就是金钱的当今社会，商人不可能拿出时间学究式地探讨近代商法诸如必然商人、应登记商人、自由登记商人、大商人和小商人、拟制商人、表见商人等诸多商人概念。商人作为“具有专门知识或技能”的专家，不仅是赋予商人的荣誉，更深层次的是要商人承担具有专门知识或技能的责任，如严格责任、产品责任等一系列责任的设定。作为专家它要求每一个商人应当而且必须具有专门知识或技能，而不问是否实际具有，它准确地反映了新经济时代对商人的要求，从而有效地激励商人竭力使自己成为所从事的市场交易领域的专家。现代商法商人的“‘人’包括个人或组织”（《美国统一商法典》第l～20l条)；“单数词具有复数的含义，复数词具有单数含义”(第1—102条)。这种简明科学的界定，从根本上区别于作为民法特别法的近代商法将商人分为法人、自然人。并且法人又分为公法人和私法人；私法人又分为财团法人和社团法人；社团法人又分为营利社团法人和公益社团法人，还有什么法定代表人和法人代表等等。我国商人在如此繁琐的法人概念面前一头雾水，弄不清究竟什么是法人，谁是法人，导致曾有人误认为法人就是犯法的人，坚决拒绝充当法人。因此，要在全社会树立科学发展观，在法制领域树立科学发展观首当其冲。并且现代商法适应现代市场交易，在法的适用／顷序上也根本有别于作为民法特别法的近代商法。现代商法首先适用的是商自治法；其次适用的是商法特别法及本国签字承认的商法条约、协定；最后是按照立法程序，对现代市场交易主体和现代市场交易行为所作的基本规定——商法法律及法典。商自治法在商法适用中的突出地位，反映了现代商法全球化的发展趋势。商自治法包括：一是公司、企业制定的章程；二是合同条款；三是惯例等对商人市场行为起导向、约束的行为规则。
7．关于法典。按照商法是民法特别法的思维，形成了法典崇拜，认为法典必须完整、清晰、逻辑严密；产生了多达一万六千多条的《普鲁士民法典》；表现为《法国民法典》第四条、第五条的规定；表现为《德国民法典》被认为是法律职业者使用的一个基本工具；表现为《民法典》既然包罗万象、尽善尽美，因此禁止人们公开评注。以民法为核心，显然不能建立正常的、科学的商法与民法的关系。因为商法是一种市场交易的法律规则，从内涵说既包括商法典，也包括商法典之外的商法法律、法规、规章、惯例；从外延上说，既包括国内，也包括地区以及国际上通用的商法规则。它不盲目崇拜法典，而着眼于以世界范围为市场的市场交易实践。法律全球化与共同法发现是其应有之义。因此，法律全球化与共同法发现应从商法起步。因为商法已经成功地提供了统一的具体途径和方式，这就是一国的统一、地区的统一和世界范围的统一。方式一是公约、条约、协定；二是统一法即示范法；三是统一规则，即示范性的标准条件。其中示范法是商法统一的典型形式。并且科学地解决了一国商法统一与全球商法统一的关系，如我国明确要求市场交易主体要“善于运用国际通行规则发展和保护自己” ，我国《海商法》第二百六十八条规定：“中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同本法有不同规定的，适用国际条约的规定；但是，中华人民共和国声明保留的条款除外。”第二款规定：“中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。”可见共同法并不难发现，关键在于要有新视角、新思维。如果思想不解放，没有牢固的科学发展观，固守商法是民法特别法的观念，是绝对不可能发现共同法的。
8．关于法官。在商法是民法特别法的架构中，拿破仑皇帝等极少数人具有立法垄断权，法官只能在审判权限内解释和适用这些“法律”，法官被认为是机械地操作的“低能”、“弱智”的“工匠”。我国有的学者以此为据，认为它“对法官素质的要求相对较低”，“尤其对我国来说，是显而易见的” ，以此为由而充分论证在我国制定德国式的《民法典》的必要性。问题在于：第一，人和法的关系。如果说法是公正善良的艺术的话，它顶多是一件艺术晶，是一种静态的存在，需要人去再创造，再演绎。正如一部音乐作品、戏剧作品，音乐家、表演艺术家则是在忠于乐曲、剧本的前提下对作品的艺术再现，是一种再创造。审判如果没有法官的智慧，是绝对不可能使法律成为公正善良的艺术的。我国涌现出了一批宋鱼水式的优秀法官，优秀的法官理所当然的是忠于法律的审判案件的艺术家，而不是机械执行法律的“弱智”、“低能”的“工匠”，只有这样才能使法律真正成为公正善良的艺术。即便出现电脑量刑，鼠标也不可能代替法官的智慧。基于此我国对审判机关给予了充分信任，明确提出要“支持审判机关和检察机关依法独立公正地行使审判权和检察权”，在高度信任的基础上，提出了要“提高司法队伍素质，加强对司法活动的监督和保障” 。第二，在我国要强化宪法意识，树立宪法权威，也急待改变一些人心目中被扭曲了的法官形象，赋予法官决定立法是否违宪的权力。
9.关于法的“确定”和“灵活”。按照商法是民法特别法的模式，“确定”是最重要的法律原则，“灵活”则是在防止法官创造法律而被设在复杂的程序之中。表现为法律规范，一是强制性规范是大量的普遍的，任意性规范是少量的；二是在—部法典中很少的任意性规范与强制性规范的界限还是模湖不清的。这种僵化的状态显然是违背客观规律的。代表现代商法发展趋势的《美国统一商法典》，也规定了两种规则，即“本法各条款的效力可以通过当事方的协议加以改变”，以及“本法规定的善意、鄞勉、合理和注意的义务，不得通过协议加以排除”。但是，它是极为彻底的，表现在：一是在总则中加以规定，覆盖全部法典；二是与制定法典的宗旨、解释原则相提并论，相得益彰；三是在“善意、勤勉、合理注意义务后，不得通过协议加以排除”之后，使用了但书，即“当事方可以通过确定履行这些义务的标准”。并且法典还明确规定：“本法应作灵活的解释和适用”灵活的解释表现为各州可以解释法条；灵活的适用表现为各州以及当事人对法条的采纳。这种灵活是分散主体决策，实现价值选择的需要，是现代商法本质的体现。
10.我国新一届人大常委会明确提出要提高立法质量，“坚持立法为民，以人为本” ，其关键在于树立科学立法观。没有牢固的科学立法观，很难实现从追求立法数量和规模的立法赶超的“前立法时代”向重视立法质量和效益的“后立法时代”的跨越。同样，要正确处理商法、民法的关系，根本也在于在构建我国法律体系中树立科学发展观。


湖南省怀化市人民政府


关于印发《怀化市涉河建设项目管理办法》的通知


各县（市、区）人民政府，市直机关各单位：

现将《怀化市涉河建设项目管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。





二OO七年十二月五日





怀化市涉河建设项目管理办法

第一条 为加强河道管理，保障防洪安全，保障人民生命财产安全和经济可持续发展，发挥河道的综合效益，根据《中华人民共和国水法》（以下简称《水法》）、《中华人民共和国防洪法》（以下简称《防洪法》）、《中华人民共和国河道管理条例》（以下简称《条例》）、《湖南省实施〈中华人民共和国河道管理条例〉办法》（以下简称《实施办法》等法律法规，结合我市实际，制定本管理办法。

第二条 河道管理实行统一管理的原则。各级人民政府水行政主管部门是本行政区域内的河道主管机关，发改委（局）、国土、交通、规划、建设、环保等部门应按照各自的职责分工，在立项、城市规划建设、道路建设、国土整治、环保审批等方面负责把关，在水行政主管部门没有审批同意之前，有关部门不得进行审批。

第三条 水行政主管部门设置的河道管理机构的主要职责是：

1、根据法律法规的有关规定，组织实施河道管理法律法规，对所辖河道及其配套工程实施管理，负责征收堤防修建维护管理费；

2、组织编制河道规划，审查河道开发与利用规划，制定河道整治和建设计划并组织实施；

3、负责审批在河道管理范围内各类建设项目，审查有关河道综合开发利用规划；审批在河道管理范围内与河道工程安全及正常运行有关的活动，并对工程设施建设和使用以及涉及河道的活动进行防汛安全监督管理，审查入河排污口的设置论证；

4、负责组织实施河道管理范围内的采砂、淘金、取土、石翻动土石方等生产作业活动的管理，负责征收河道采砂管理费；

5、负责对违反河道管理法律、法规、规章的行为进行查处和协调处理河道纠纷。

6、行使法律、法规、规章赋予的其它职责，执行同级人民政府和上级河道主管机关的决定、命令以及交办的其它事项。

市堤防建设管理处受委托负责怀化市区的防洪规划、堤防建设与管理。堤防建设必须按照基本建设程序到相关部门办理有关建设手续。

第四条 河道分级管理的权限：

1、沅水由市水行政主管部门受省水行政主管部门的委托进行管理；

2、渠水、舞水（包括太平溪）、巫水、溆水、辰水、酉水由市河道主管机关管理；

3、沅水、渠水、舞水、巫水、溆水、辰水、酉水等河道的一级支流及以下流由县河道主管机关管理；

由上级河道主管机关管理的河道，可以委托下级河道管理机构根据河道的统一规划和管理技术要求实施管理。

第五条 各级人民政府应当建立健全河道管理机构，加强河道管理，提高管理水平，确保河道防洪安全。

市、县（市、区）人民政府河道主管机关应当加强河道监察，所需人员经费及工作经费由市、县（市、区）财政全额安排列支。

第六条 河道管理范围内的建设项目，必须按照河道管理权限，由建设单位依法取得水行政主管部门规定的河道管理范围红线图、位置界限、审批同意书或许可证后，发展改革、交通、建设、国土、规划、环保等部门方可根据各自的职责分工按照基本建设程序履行审批手续。在沅水干流管理范围内兴建的建设项目，由建设单位报市水行政主管部门初审后报省水行政主管部门审批；在渠水、舞水（包括市区的太平溪）、巫水、溆水、辰水、酉水河道管理范围内兴建的建设项目，由市水行政主管部门负责审批；在其它河流的河道管理范围内兴建的建设项目，由建设单位向所在地的县（市、区）水行政主管部门申请审批。

第七条 河道管理范围内的涉河建设项目，建设单位编制立项文件时，必须按照河道管理权限，向县级以上水行政主管部门提出申请，申请时应提供以下文件资料：

1、申请书；

2、建设项目所依据的文件；

3、建设项目涉及河道与防洪的初步方案。包括可行性研究成果等文件、图纸、以及建设项目所处河段上、下游各1～5公里河道地形图（比例尺1/500～1/10000）；

4、最高洪水位时，建设单位拟占用河道情况，包括拟占用河道宽度、顺河长度、平面面积、行洪断面面积；建设项目坐落地现有河道宽度、行洪断面面积，并绘制项目建设前后河道横断面图（标注尺寸与高程）；

5、建设项目防御洪涝的设防标准与措施；

6、建设项目防洪影响评价报告和水土保持方案。包括河道行洪、蓄滞洪、水位壅高和影响范围的论证，对河势变化、堤防安全、河水水质影响的论证，以及应采取的防洪补救措施。

对于怀化市区的涉河建设项目，一律要求建设单位编制防洪评价报告。

第八条 在江河新建、改建、扩建排污口，建设单位应当向水行政主管部门提供入河排污口设置论证报告，按照河道分级管理权限报经有管辖权的水行政主管部门审查同意，再由环境保护部门负责对该涉河建设项目的环境影响报告书进行审批。在江河新建、改建、扩建取水口，建设单位应当向水行政主管部门提供水资源论证报告，按照取水许可管理权限进行取水许可审批。

第九条 河道机关接到申请后，应按照防洪编制大纲和有关审批程序进行审批或审查，主要内容为：

1、是否符合江河流域综合规划以及对规划实施有何影响；

2、是否符合防洪标准和有关技术要求；

3、对河势稳定、水流形态、水质、冲淤变化有无不利影响；

4、是否妨碍行洪、降低河道泄洪能力；

5、对堤防、护岸和其它水利工程安全的影响；

6、是否妨碍防汛抢险；

7、是否影响第三人合法的水事权益；

8、建设项目防御洪涝的设防标准与措施是否适当；

9、是否符合其它有关规定和协议。

审查时需要勘测论证的，勘测论证费用由申请单位承担。

第十条 河道采砂管理实行统一管理与分级管理相结合的原则。各级人民政府要建立河道采砂管理联席会议制度。由政府召集，水利、国土资源、交通、（海事、航道）、公安等部门参加，定期通报河道采砂管理情况，研究加强河道采砂管理的具体措施。河道采砂管理联席会议日常管理工作由水行政主管部门负责。在河道管理范围内采砂，必须经有管辖权的水行政主管部门批准后，方可到国土资源部门办理采砂许可证。

第十条 怀化市区舞水自红岩电站至三角滩电站划定为禁采区，各县（市、区）要明确河道采砂的可采区、限采区和禁采区。在河道管理范围内从事下列生产活动的，必须事先报经河道主管机关批准；涉及其它管理范围的，由河道主管机关会同有关部门批准：

1、采砂、取土、翻动土石方等生产活动；

2、爆破、钻探、挖筑鱼塘；

3、在河道滩地存放物料、修建厂房或者其它建筑设施；

4、在河道滩地开采地下资源及进行考古发掘；

5、围垦河道造地的。

采砂人在接到准予采砂行政许可决定通知后的规定时间内，与水行政主管部门签订《保护河道防洪安全责任书》，并按照许可采砂量的30%预交河道采砂管理费和交纳弃料处置备用金（年采砂量×2～4元），采砂后按季度及时缴纳，年底结清。采砂人应严格按照规定的地点、范围、时间、开采数量、开采深度等要求进行开采，不得影响防洪安全、通般安全及第三人的合法水事权益。

第十二条 在河道管理范围内从事生产活动，在向河道主管机关提出申请时，须提交经有资质的单位论证的下列有关论证资料：

1、对河道行水及河势影响的分析；

2、对水质影响的分析；

3、对堤防、河岸和沿线建筑物影响的分析；

4、其它有关资料。

第十三条 河道清障坚持“谁设障，谁清除”的原则。在河道管理范围内从事采砂、取土等活动的，要按照防洪和通航安全的需要，及时清理尾堆，平整河道，不得在河道内堆积砂石和废弃物。对于拒不清除尾堆的，由水行政主管部门依法给予处罚。

第十四条 未经河道主管部门批准，不得在河道管理范围内搭建临时工程设施或停（堆）放物料。确因工作、生产需要，经批准搭建临时设施或停（堆）放物料的，有关责任单位或个人应当在规定的期限内负责清除，逾期不清除的，由河道主管机关负责组织清除，清除费用由有关责任单位或个人承担。

第十五条 严禁向河道管理范围内倾倒垃圾、渣土等。在河道管理范围内的下列阻水障碍物或工程，由水行政主管部门责令清除或改建、拆除：

1、严重壅水、阻水危及安全泄洪的桥梁、码头、栈桥、泵站、船台、渡口、丁坝等；

2、严重阻水道路、阻水渠道；

3、弃置的矿渣、砂石、渣土、垃圾等；

4、堆放的影响行洪的物料，设置的拦河渔具等；

5、行洪通道的树木或高杆作物等；

6、其他影响河道安全泄洪和河势稳定的障碍物。

第十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，河道主管机关除责令其纠正违法行为、赔偿损失、采取补救措施外，按照有关法律法规规定，可以处警告、罚款等行政处罚或行政处理措施。

1、擅自修建建筑物、实施开发项目，拒不采取补救措施和赔偿、补偿的；

2、未经达成协议或批准，擅自兴建边界水工程的；

3、擅自设置阻水、捕鱼设施和入河排污口的；

4、未经河道主管机关批准，擅自在河道管理范围内兴建各类建筑设施及从事各类活动的；

5、拒不缴纳河道堤防工程占用补偿费的。

第十七条 擅自在河道管理范围内修建或设置厂房、围堤、道路以及其它生产、生活设施；种植高杆农作物和树木等阻水作物；设置拦河渔具；弃置矿渣、煤灰、泥土、垃圾等废弃物以及建房、开渠、打井、挖窖、造墓、堆放物料、挖筑鱼塘、非法采砂等影响防汛抢险和河道工程安全运用的，由河道主管机关依法责令停止违法行为，限期清除，恢复工程原状，并处罚款。逾期不停止、不清除的，河道主管机关可以依法采取强制措施，费用由设障者承担。

第十八条 本办法所称河道及其配套工程（简称河道工程）是指河床、直接依附河道兴建的堤、坝、防护林草、护坡、桥、涵、闸、泵站等与河道配套发挥作用的除害兴利水工程。

第十九条 本办法由怀化市水利局负责解释。

第二十条 本办法自发布之日起施行。