检察机关对法院判处财产刑及被告人赔偿损失执行情况应加强监督/胡春玉
作者:法律资料网 时间:2024-06-26 13:54:10 浏览:8606
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检察机关对法院判处财产刑及被告人赔偿损失执行情况应加强监督
锦州铁路运输检察院 胡春玉
检察机关是国家的法律监督机关，履行法律监督的职能。其监督权范围有刑事法律监督、民事法律监督、行政法律监督，按照不同的对象、范围，又可分为侦查监督、审判监督、执行监督、监管监督和法纪监督。对执行刑事判决、裁定的刑罚，包括对生命刑、自由刑和财产刑，是否合法、正确、严肃实行监督的权力。为突出“强化监督、公正执法”这一主题，充分履行法律监督职能，不断拓宽监督途径，增强监督实效。笔者针对司法实践中对法院判处财产刑及被告人赔偿损失不能进行及时有效监督进行如下论述。
一、存在的问题
人民法院执行是审判程序的继续和完成。就是说，人民法院的刑事判决、裁定发生法律效力以后，它所确定的刑罚和其他处理得到正确的执行，刑事诉讼的任务才能得到实现。如果人民法院的刑事判决、裁定不能正确执行或不加执行，或者在执行中发生违法情况，就会破坏刑事诉讼的结果和影响司法公正。人民检察院对刑事判决、裁定的执行监督，就是运用法律监督这一特殊的国家强制手段，检查和纠正各种影响和破坏刑事判决、裁定的执行的违法情况，监督负责实际执行刑事判决、裁定的执行机关严格按照法律规定程序，认真执行刑事判决、裁定所确定的内容。
刑事判决、裁定执行的过程，在某种意义上讲，是继续与违法犯罪作斗争的过程，也是同社会上不正之风，漠视刑事判决、裁定的正确执行，忽视和破坏法制的各种错误作斗争的过程。因此，人民检察院加强对执行刑事判决和裁定的监督，是实施法律监督的一项重要工作。
目前，公诉机关在司法实践中的习惯作法是在案件审查过程中，能较好地履行侦查监督职能，案件起诉到法院，在法院审理过程中，也能履行审判监督职能，但问题在于法院宣判后，公诉机关就完成了自己的使命，案件该装卷装卷，至于对法院判处罚金刑、没收财产及被告人退赔损失的执行情况一概不理不问，那么法院是否将所收的罚金及所没收的财产已上缴国库、被告人赔偿的损失是否返还被害人，检察机关就无从知晓，也更谈不上有效的监督了，使该部分的执行监督成为空白。
同时在司法实践中，我们发现法院判处罚金刑、没收财产及被告人赔偿损失的案件执行，往往是刑事审判庭审判，再由刑事审判庭执行，而法院专门设立的执行局似乎与此无关，至多对罚金未缴纳或未缴齐情况进行事后执行，这种审判、执行不分的状态，有失法律的严肃性、公正性，也容易在利益驱动下，违反“收支两条线”的规定，滋长违规甚至违法行为。而目前也无相关的法律规定和司法解释对这种情况予以具体规定。
二、具体做法
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十四条规定“人民检察院对执行机关执行刑罚的活动是否合法实行监督。如果发现有违法的情况，应当通知执行机关纠正。”《人民检察院刑事诉讼规则》第四百三十四条规定“人民检察院发现人民法院对被判处罚金、没收财产的罪犯没有依法予以执行，或者执行不当，或者罚没的财物未及时上缴国库的，应当及时通知纠正。”
针对上述问题及法律相关规定，笔者认为对法院判处财产刑和被告人赔偿损失的监督情况，应由检察机关中的公诉机关实施。因为公诉机关负责将刑事案件起诉到法院，对案件事实、对被告人认罪态度、对法院判决情况也都直接掌握，由公诉机关进行监督，能够保证监督的及时、准确。具体做法是在法院判决后，应书面通知法院将每个涉及罚金及退赔赃款案件的罚金、退赔赃款上缴国库情况在上缴后七日内送达公诉机关一份，以便公诉机关履行法律赋予的监督职责，同时公诉机关应将该材料装卷。
针对审判、执行不分的状况，检察机关作为国家的法律监督机关，理所当然地应当对这种不合法的现象实施监督，这也是实施执行监督的一种新举措。罚金与没收的财产上缴国库、被告人赔偿的损失返还被害人（查找不到被害人的，也应上缴国库）情况是判决之后的执行状态，既然是执行阶段，法院又专门设立执行局，就应该由执行局对判处的罚金、没收的财产及被告人赔偿的损失进行执行，然后由执行局将财产上缴国库及返还被害人的执行结果向检察院公诉部门递交相应的法律文书（或将国家财政部门的收款收据或被害人的收条交公诉部门一份）。
锦州铁路运输检察院 胡春玉
检察机关是国家的法律监督机关，履行法律监督的职能。其监督权范围有刑事法律监督、民事法律监督、行政法律监督，按照不同的对象、范围，又可分为侦查监督、审判监督、执行监督、监管监督和法纪监督。对执行刑事判决、裁定的刑罚，包括对生命刑、自由刑和财产刑，是否合法、正确、严肃实行监督的权力。为突出“强化监督、公正执法”这一主题，充分履行法律监督职能，不断拓宽监督途径，增强监督实效。笔者针对司法实践中对法院判处财产刑及被告人赔偿损失不能进行及时有效监督进行如下论述。
一、存在的问题
人民法院执行是审判程序的继续和完成。就是说，人民法院的刑事判决、裁定发生法律效力以后，它所确定的刑罚和其他处理得到正确的执行，刑事诉讼的任务才能得到实现。如果人民法院的刑事判决、裁定不能正确执行或不加执行，或者在执行中发生违法情况，就会破坏刑事诉讼的结果和影响司法公正。人民检察院对刑事判决、裁定的执行监督，就是运用法律监督这一特殊的国家强制手段，检查和纠正各种影响和破坏刑事判决、裁定的执行的违法情况，监督负责实际执行刑事判决、裁定的执行机关严格按照法律规定程序，认真执行刑事判决、裁定所确定的内容。
刑事判决、裁定执行的过程，在某种意义上讲，是继续与违法犯罪作斗争的过程，也是同社会上不正之风，漠视刑事判决、裁定的正确执行，忽视和破坏法制的各种错误作斗争的过程。因此，人民检察院加强对执行刑事判决和裁定的监督，是实施法律监督的一项重要工作。
目前，公诉机关在司法实践中的习惯作法是在案件审查过程中，能较好地履行侦查监督职能，案件起诉到法院，在法院审理过程中，也能履行审判监督职能，但问题在于法院宣判后，公诉机关就完成了自己的使命，案件该装卷装卷，至于对法院判处罚金刑、没收财产及被告人退赔损失的执行情况一概不理不问，那么法院是否将所收的罚金及所没收的财产已上缴国库、被告人赔偿的损失是否返还被害人，检察机关就无从知晓，也更谈不上有效的监督了，使该部分的执行监督成为空白。
同时在司法实践中，我们发现法院判处罚金刑、没收财产及被告人赔偿损失的案件执行，往往是刑事审判庭审判，再由刑事审判庭执行，而法院专门设立的执行局似乎与此无关，至多对罚金未缴纳或未缴齐情况进行事后执行，这种审判、执行不分的状态，有失法律的严肃性、公正性，也容易在利益驱动下，违反“收支两条线”的规定，滋长违规甚至违法行为。而目前也无相关的法律规定和司法解释对这种情况予以具体规定。
二、具体做法
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十四条规定“人民检察院对执行机关执行刑罚的活动是否合法实行监督。如果发现有违法的情况，应当通知执行机关纠正。”《人民检察院刑事诉讼规则》第四百三十四条规定“人民检察院发现人民法院对被判处罚金、没收财产的罪犯没有依法予以执行，或者执行不当，或者罚没的财物未及时上缴国库的，应当及时通知纠正。”
针对上述问题及法律相关规定，笔者认为对法院判处财产刑和被告人赔偿损失的监督情况，应由检察机关中的公诉机关实施。因为公诉机关负责将刑事案件起诉到法院，对案件事实、对被告人认罪态度、对法院判决情况也都直接掌握，由公诉机关进行监督，能够保证监督的及时、准确。具体做法是在法院判决后，应书面通知法院将每个涉及罚金及退赔赃款案件的罚金、退赔赃款上缴国库情况在上缴后七日内送达公诉机关一份，以便公诉机关履行法律赋予的监督职责，同时公诉机关应将该材料装卷。
针对审判、执行不分的状况，检察机关作为国家的法律监督机关，理所当然地应当对这种不合法的现象实施监督，这也是实施执行监督的一种新举措。罚金与没收的财产上缴国库、被告人赔偿的损失返还被害人（查找不到被害人的，也应上缴国库）情况是判决之后的执行状态，既然是执行阶段，法院又专门设立执行局，就应该由执行局对判处的罚金、没收的财产及被告人赔偿的损失进行执行，然后由执行局将财产上缴国库及返还被害人的执行结果向检察院公诉部门递交相应的法律文书（或将国家财政部门的收款收据或被害人的收条交公诉部门一份）。
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关于印发《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
关于印发《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
保监发〔2009〕24号
各保监局，保监会机关各部门，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司，中国保险行业协会:
现将《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》印发给你们，请结合本单位本部门实际，认真贯彻执行。对贯彻实施过程中的意见和建议，请及时报告保监会。
中国保险监督管理委员会
二○○九年二月二十八日
保险监管人员行为准则
为规范监管人员行为，确保依法高效履行监管职责，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国保险法》以及中国保监会有关规定，制定本准则。
第一条 高举中国特色社会主义伟大旗帜，深入贯彻落实科学发展观，坚决贯彻执行党和国家的路线、方针、政策。
第二条 模范遵守国家法律、法规和中国保监会的规章制度，自觉履行国家工作人员义务。
第三条 依法、科学、有效监管。保护投保人、被保险人和受益人权益，维护市场秩序，防范风险，促进保险业又好又快发展。
第四条 钻研监管业务，把握市场动态，深入调查研究，积极开拓创新，努力提高工作能力。
第五条 认真履行职责，遵守程序，提高效率，接受监督。
第六条 文明、公正执法。统一执法尺度，严格依法办事，公平对待保险市场主体。
第七条 爱岗敬业，团结协作，公道正派，诚实守信。
第八条 清正廉洁，严于律己，遵守廉洁自律制度规定。
第九条 监管事项涉及本人利害关系、夫妻关系、血亲关系以及近姻亲关系的，应按有关规定申请回避。
第十条 不得违反监管工作纪律。不得公开发表与监管政策相悖的言论。
第十一条 不得泄露国家秘密、工作秘密以及保险机构的商业秘密。
第十二条 不得利用职务便利及影响为本人和他人谋取不正当利益。
中国保监会及其派出机构应把遵守本准则情况纳入保险监管人员业绩考核。对表现突出的人员，应予表彰；对违反本准则的，应予批评教育，情节严重的应依据有关规定严肃处理。
本准则自公布之日起施行并由中国保监会负责解释。
保险从业人员行为准则
为规范保险从业人员职业行为，根据《中华人民共和国保险法》、中国保监会有关政策规定，制定本准则。
第一章 保险从业人员基本行为准则
第一条 应依法合规，自觉遵守法律法规、规章制度，接受中国保监会及其派出机构的监督与管理，遵守中国保险行业协会的自律规则，执行所在机构的规章制度。
第二条 应诚实守信，不隐瞒、不说谎、不作假，不损害投保人、被保险人和受益人权益。
第三条 应爱岗敬业，尽职尽责，努力提高服务质量。
第四条 应专业胜任，热爱学习，钻研业务，不断提高专业素养。
第五条 应保守秘密，不泄露商业秘密和客户资料。
第六条 应公平竞争，自觉抵制不正当竞争。
第二章 保险机构高级管理人员行为准则
第七条 应统筹兼顾，妥善处理企业与客户、企业与员工、企业与股东、个人与企业之间的利益关系。
第八条 应树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高所在机构的发展质量、竞争能力和服务水平。
第九条 应坚持科学决策、民主决策，正确行使权力，遵守决策程序，尊重员工民主管理权利。
第十条 应稳健经营，加强内控，提高管理能力，防范化解风险。
第十一条 应以人民群众需求和利益为导向，积极开发保险产品，制止销售误导，确保公正、及时理赔。
第十二条 应恪尽职守，勤勉高效，严格自律，发挥表率作用。
第三章 保险销售、理赔和客户服务人员行为准则
第十三条 应根据客户需求、经济承受能力推荐适合的保险产品。
第十四条 应以客户易懂的方式提供保险产品的信息，不得进行任何形式的误导。
第十五条 应主动提示保险产品可能涉及的风险，不得有意规避。
第十六条 应确保所有文件的有效性和准确性，不得代签名、代体检、伪造客户回访记录。
第十七条 应客观、公正、及时理赔，不得拖赔、惜赔。
第十八条 应迅速回应客户咨询，及时提供服务，不得推诿懈怠。
保险机构应严格按照本准则规范从业人员行为。对遵守本准则表现突出的人员，应予表彰；对违反本准则的，应予批评教育，情节严重的应依据有关规定严肃处理。
中国保险行业协会依据本准则制定实施细则，对保险机构执行本准则的情况进行检查。
中国保监会及其派出机构指导和监督保险机构、保险行业自律组织贯彻本准则。
本准则自公布之日起施行并由中国保监会负责解释。
能源部直属科研单位档案管理办法（试行）
能源部直属科研单位档案管理办法（试行）
1992年9月9日，能源部
第一章 总 则
第一条 为了加强档案工作的综合管理，统一立卷归档办法，逐步实现档案管理规范化、标准化，进一步提高档案管理水平，充分发挥档案在本单位行政、管理、科研、生产、基建和国家社会主义建设中的作用，根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》以及《机关档案工作业务建设规范》与《科学技术研究档案管理暂行规定》的精神，结合我部直属科研单位的实际情况，制定本办法。
第二条 凡记述和反映本单位行政业务、科学研究、技术设计、生产、试验、基本建设等活动，具有查考利用价值的各种文字、图表、数据、声像等不同形式、载体的材料，都是档案，均应按归档要求立卷归档。
第三条 档案是本单位工作活动、科学技术研究的真实记录，是重要的信息资源，是国家宝贵财富，也是提高工作效率和工作质量的重要条件，必须实行集中统一管理，确保完整、准确、系统、安全。任何单位和个人不得将其据为已有。
第四条 各单位的档案工作是国家档案事业的组成部分，也是本单位管理工作的重要内容之一，是科技活动的重要环节。各级领导、各个部门及其全体工作人员，都应高度重视档案工作，并将与之相关的工作纳入各自的职责范围。档案工作必须与本单位行政管理、计划管理和成果管理等业务工作紧密结合。科技工作与相应的档案工作应实行“四同步”，即：下达计划任务与提出科技文件材料的归档要求同步；检查计划进度与检查档案材料积累情况同步；验收鉴定科研成果与验收、签定相关档案材料同步；申报、登记和评审、奖励科技成果以及科研人员提职考核与档案部门出具档案归档情况证明材料同步。
第五条 各单位应把档案工作列入本单位的发展计划，在人员配备、经费以及办公用房、档案库房等工作设施、设备及条件上给予保障，有条件的单位应逐步实现档案管理的现代化。
第六条 各单位档案部门的工作，在业务上要接受上级档案部门的监督和指导。
第二章 档案工作人员及其基本职责和任务
第七条 档案管理是科技管理的重要组成部分，其工作人员是档案专业技术人员，实行专业技术职务聘任制。档案工作人员要保持相对稳定。
第八条 档案工作人员的基本职责和任务是：
1．坚决贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策、法律、法规和上级档案管理部门的有关规定。
2．负责建立健全本单位档案管理工作的各项规章制度和管理办法。
3．参与本单位的科研计划管理，成果管理，科研项目的鉴定，基建工程的竣工验收，大型仪器设备的开箱验收和开发技术市场等业务活动，及时提出对应归档文件材料的管理要求。
4．指导、监督、检查和协助本单位各部门的有关人员做好文件材料的形成、积累和立卷归档工作，使之符合档案管理的规定与要求。
5．负责本单位全部档案的收集、整理、保管、利用和组织鉴定、统计等项档案业务工作。
6．积极组织开发本单位的各类档案信息资源，开展档案史料编研工作，负责编写全宗介绍、组织沿革等，主动提供利用，努力为本单位各项工作服务。
7．按照有关规定，向指定部门做好档案移交工作。
8．遵守国家有关档案和科技保密的规定，确保档案的安全，维护本单位和科研人员的知识产权。
9．办理领导交办的其它有关档案工作事宜。
第三章 档案的形成和归档
第九条 各单位要重视归档工作，根据各种文件材料的形成规律和特点，建立健全文件材料的形成、积累、整理和归档制度，确保每一项管理、科研、生产、基建等业务活动都有完整、准确、系统的文件材料归档。
第十条 文件材料的形成和积累
1．文件材料的形成，积累由各级文书部门或文书人员负责，文书人员在日常工作中，应随时主动向承办人收集办理完毕的文件和相关的材料，对其进行整理，并做好日常管理工作，确保应归档文件材料的齐全、完整。
2．科技文件材料的形成、积累由项目负责人或承办人负责，从制定项目工作计划起，即要向与项目有关的人员布置积累科技文件材料的任务，并指定专人负责及时收集整理。管理部门也应按项目分别收集、积累与该项目有关的文件材料，并在归档时交项目负责人或承办人统一汇总立卷。档案部门负责按项目发放科技档案积累袋和与建档有关的科技报告、实验记录等统一用纸。
3．档案工作人员要深入各部门和项目所在单位，了解情况，督促、检查、指导文书人员或科技人员做好文件材料的收集、积累工作。
第十一条 档案的分类、组卷、编目
一、分类
分类就是把一个单位的全部档案按照一定的要求分成若干类别，并有次序地按照类别排列。在实际工作中，一般按照以下几种方法分类：
①年度--组织机构分类法。就是先按年度分开，然后在每个年度下再按组织机构分类。
②组织机构--年度分类法。就是先按组织机构分开，然后在组织机构下面再按年度分开。
③年度--问题分类法。就是先按年度分开，然后在每个年度下面再按问题分类。
④问题--年度分类法。就是先按问题分开，然后在每个问题下面再分年度。
⑤按专题--以一个科学技术研究课题为对象，按照不同课题的科技档案划分类别。
⑥按专业性质--根据文件材料所反映的不同专业属性分类。
⑦按工程项目--以基建工程项目为单位分类。
⑧按产品型号--一种产品的全部科技档案为单位分类。
二、组卷
对经过分类整理的文件材料，根据以问题（项目、课题）为主、兼顾其它特征的原则，将相互间具有有机联系的材料进行组合，形成案卷。其方法和要求是：
1．不同年度的文件材料一般不得放在一起组卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷。没有复文的放在请示年立卷；跨年度的规划、设想放在针对的第一年立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年立卷；各种案件材料放在结案年立卷；跨年度处理的文件放在制发年立卷。
2．在归档的文件材料中，应将每份文件的正件和附件，印件与定稿，请示与批复，转发件与原件，同一文件的多种文本组合在一起，不得分开，文电应合一立卷。
3．调研材料、制度、条例、法规等一般按单一问题组卷。
4．会议文件，根据文件材料的多少，可一会一卷或一会数卷。
5．统计报表，一般同一格式、名称、地区的组为一卷。
6．工作计划、总结等材料，一般可按制发机关或名称组卷。
7．案件材料，可一案一卷或一案数卷。
8．简报、大事记和各种出版物等可按名称一期一卷或数期一卷。
9．重要的会议记录按年度组合为一本或数本。
10．上级制发的文件材料：
①一般普发性文件可放在一起组卷。
②有针对性的文件和上级机关对本单位请示的批复等可单独组卷。
11．科研、生产、基建工程等按项目组卷。
①项目（包括课题、产品、基建工程等，下同）结束（含最终完成、阶段完成、中断或终止）后，由项目负责人负责组织本项目所形成的应归档的科技文件材料的整理组卷工作。管理部门应将与项目关系密切的管理性文件交项目负责人，与该项目的技术文件材料统一汇总整理组卷。
②科研项目、委托试验、产品生产、仪器设备、基建项目等方面的文件按其阶段、结构、部件等分别组合。根据文件材料的多少，可一题数卷或一题一卷。
③卷内文件材料应齐全完整，准确反映科研、生产、基建和有关管理活动的真实内容。
三、卷内文件材料的排列
卷内文件材料应区别不同种类、情况进行组织排列。
1．密不可分的文件应依序排列在一起，即：批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；转发件在前，原件在后；重要法规性文件的历次修改稿（一般文件材料只保留最后定稿）依次排在定稿之后；案件材料中结论性材料在前，依据性材料在后。其它文件可按重要程度日期或文件字号排列。
2．科研项目文件，按准备阶段、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成果申报、奖励和推广应用等时间阶段排列。
3．产品生产文件，按设计、试制、小批量生产、产品创优等工作顺序排列。
4．仪器设备文件，按购置的依据性材料、仪器设备开箱验收、安装调试、运行维修、随机图样等的顺序排列。随机图样也可单独组卷。
5．基建项目文件，按依据性材料、基础性材料、工程设计、工程施工、工程竣工验收等排列。
四、卷内文件材料编目
1．卷内文件材料编页
经排列整理完毕的案卷，其卷内文件材料应逐页编写页号，编写页号时，一律使用铅笔。文书案卷，在有文字的每页材料正面的右上角、背面的左上角用阿拉伯数字累计编写页号。卷内如有铅印的规程、规范等已编有页码的小册子，其整体可按一页编号，并写在首页的右上角。科技案卷卷内文件材料，单面书写的在右下角，双面书写的正面在右下角、背面在左下角编写页号。图表和声像材料也应在装具上或其背面逐件编号。
2．填写卷内文件目录
卷内文件目录由顺序号、文号（文件编号）、责任者、题名、文件标题、日期、页号及备注组成，卷内文件目录由立卷人逐项填写。
3．填写卷内备考表
卷内备考表由立卷人和档案人员分别填写并放置卷尾。备考表由卷内情况说明、立卷人、检查人、日期组成。用以记载和说明卷内文件的有关情况，如案卷的完整程度、文件数量增减、修改补充情况等。
4．填写案卷封面
案卷封面以一定格式概要介绍案卷内文件材料的内容和成份。由案卷标题、编制单位、文件起止日期或编制日期、密级、保管期限、件、页数、归档号或档案号等组成。案卷封面一律用钢笔或毛笔书写，字迹要工整、清晰。其中，文书案卷的标题由立卷人拟定，档案部门核定。标题文字应力求简炼，概括准确，最多不超过50个字。科技案卷，以立项时的科研项目、基建工程项目、产品、仪器设备的名称为案卷标题。
第十二条 案卷的验收
案卷在归档前，要由有关领导和档案部门审查验收。
1．为确保案卷质量，各部门及项目所在单位在初步将文件材料分类、组合、排列后，应及时通知档案部门，经检查审定后再进行编目工作。
2．文书案卷由本部门主管领导审查，档案部门验收。科技案卷，送室主任审查，重要的需再送所领导审查后，档案部门进行验收。
3．已完成的科研项目、产品试制、基建工程等在进行结算、鉴定、验收之前，必须通知本单位档案部门对应归档的文件材料进行审查验收，不符合要求的，不得进行结算、鉴定、验收。凡未经档案部门验收的项目，成果不得上报，不能评奖，不能重开新项目。各单位档案部门对正在
上报或已获得奖励的科技成果，经检查发现其档案不符合要求，除责成有关单位、人员补充归档外，有权建议有关部门推迟或撤销对该项目成果的奖励。
4．审查、验收应符合下列要求：
①案卷材料能准确反映各项业务活动的真实内容。按照文件材料的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同价值，做到收集齐全完整，问题单一，年代不混，便于保管和利用。
②凡归档的文件材料，必须将原稿（定稿）与正本一起归档，一般归档一份，重要的或使用频繁的应酌加副本。
③归档案卷应符合档案工作的各项规定和要求，审查手续完备。书写、制成材料优良，符合标准；格式统一，字迹工整，图样清晰，禁用字迹不牢的铅笔、圆珠笔等书写工具。
④归档的声像材料，应用文字在其背面或标签上标明摄像、照片、录音的对象、时间、地点、中心内容，主要参加者及摄录、制作者。
第十三条 案卷的装订
凡能够装订的案卷均应装订，不能装订的也应具有相应的装具。案卷在装订前，须去掉文件上的金属物，并逐页检查文件。凡未留装订线的应补贴加边，残破文件应修补，大张文件须折叠，幅面过小不便装订的文件材料应另用大纸粘贴，使卷内文件材料大小整齐，装订后的案卷其卷内文件应无倒置、脱漏、压字等现象。
第十四条 案卷的移交归档
各部门应在当年的上半年内，将本部门上一年度形成的案卷向档案部门移交。移交时，由立卷人填写“档案移交清单”一式两份，经档案工作人员核对无误后，交接双方在移交清单上签字，各执一份存查。为方便工作，当年形成的会计帐薄、凭证，自本年度终了起，由会计部门自行保管一年后向档案部门移交。
科技档案材料，研究周期不超过2年的，在其任务结束后一次归档，超过2年的按阶段归档，并于项目结束或取得阶段成果后2个月内向档案部门移交。
基建工程项目，应在工程全部竣工后3个月内将其全部科技文件材料整理立卷归档。大型仪器设备开箱前一个星期，有关部门应通知档案部门，准备验收归档。
第四章 档案的管理
第十五条 一个单位在其工作活动中形成的不同门类和载体的档案为一个全宗，一个全宗不能肢解、分散，不同全宗不能混淆、合并。一个单位的档案必须按全宗实行集中统一管理。
第十六条 各单位档案部门要抓好规范化、标准化工作。除做好立卷的规范化、标准化工作外，应严格按照有关档案分类的规定，对所接收的档案进行分类、编目，为逐步实现档案的现代化管理奠定基础。
第十七条 档案部门对所接收的档案，经过检查发现不符合归档要求的，须进行必要的加工、整理，以提高案卷质量。
第十八条 档案的修改与补充
1．对已归档的档案要修改时，应由立卷人提出书面申请，经单位主管领导批准后，及时到档案部门修改，未经批准，严禁修改已归档的任何档案。
2．档案部门对补充归档的文件材料应及时整理。文件材料不多时，可归入相关的案卷内，并填写案卷目录。文件材料较多的，可单独组卷、编目。对因某些原因积存下来的零散文件，档案部门应及时进行分类、立卷、编目等全过程的工作。
第十九条 档案应有专用库房保管。档案库房门窗要坚固。库房内必须保持适当的温、湿度，并有防盗、防火、防腐、防光、防有害生物和防污染等安全措施。每2至3年应对库存档案进行一次全面核对检查，写出书面总结，发现问题及时处理，对破损的档案，须及时修复。
第二十条 各单位档案部门对所接收的档案，应根据档案保管期限表的规定，同时根据档案的历史、现实和科学价值以及对经济建设、科技发展、社会进步的作用，定期组织有关人员对档案进行价值鉴定。
1．对保管期限变动、密级调整和需要销毁的档案，由档案部门提出建议，并会同有关人员共同鉴定，报请本单位主管领导批准后实施。
2．需销毁的档案，应编制销毁清册，一式两份，一份报请本单位主管领导审查，批准后存档，一份报上级主管部门备案，档案的销毁工作由档案部门负责执行。销毁时应指派两人监销，监销人应在销毁清册上签字。
3．档案部门在部分档案销毁后应及时调整柜架，并在相应的检索工具中注明。
第二十一条 档案的统计
1．各单位档案部门应按年进行档案的数量、鉴定情况、利用交流情况、档案干部、库房状况的统计，并将统计结果汇总报送上级主管部门。
2．档案部门应根据统计结果进行统计分析，写出统计工作报告，评价各项工作效能，找出存在问题，提出改进措施、建议，报送本单位主管领导。
第二十二条 机构变化、单位撤销、合并、改组时，应妥善保管档案，经请示上一级档案主管机关后再作处理。任何单位和个人不准随意分散或带走。
第五章 档案的开发利用
第二十三条 档案管理人员要熟悉所藏档案情况，主动了解本单位各项工作对利用档案的需求，积极做好提供利用工作。
1．各单位应设立档案阅览室，为利用者查找和阅览档案创造条件。
2．档案管理人员应指导利用者正确使用各种检索工具，认真回答利用者提出的问题。
3．定期编制《档案目录》，在单位内部提供利用，并有选择地进行外部交流。也可根据需要编制档案著录卡片或专题卡片。
4．充分发挥档案的法律凭证作用，为正确处理本单位工作中的各种权益问题提供事实根据。
5．档案部门应积极创造条件，开展档案的编研工作。如编写组织机构沿革，大事记，基础数字汇编，档案文摘，科研成果汇编，论文汇编等为利用者服务。
6．注意收集、记录利用档案后取得的经济、社会效益，并将实例汇集成册，印发宣传。
7．严格执行国家的保密制度，在搞好利用工作的同时，还应注意切实保护本单位及其工作人员的知识产权。
8．各单位要结合本单位管理工作现代化的进程，为档案部门创造条件，逐步实现应用计算机对档案、资料进行管理，提高开发利用档案的能力。
第六章 划定档案保管期限的原则
第二十四条 为了便于准确地判定归档范围和确定档案的保管期限，使保存的档案既能反映和维护本单位主要职能活动的历史真实面貌，又便于保管和利用，根据国家档案局颁发的《机关档案保管期限的规定》和《科学技术研究档案管理暂行规定》的精神，结合我部直属科研单位的实际情况，制定相应的归档范围及保管期限，详见本办法附件《归档范围及保管期限表》。
第二十五条 档案的保管期限，一般分为永久、长期和短期三种。长期为16年至50年，短期为15年以下。
确定档案保管期限的基本原则：
1．凡是记述和反映本单位主要职能活动和基本历史面貌，并在国家经济建设、科学研究和历史研究等方面具有长远查考利用价值的档案，定为永久保存。
2．凡是反映本单位一般性工作活动，并在较长时间内对本单位工作具有查考价值的档案，定为长期保存。
3．在较短时间内对本单位工作有查考利用价值的档案，定为短期保存。
4．保管期限表的某些条款需对文件材料区分“重要的”和“一般的”两类。凡是国家和能源部下达的带有方向性的研究课题以及重要的国际合作项目的档案；获得国家各类成果奖或部、省级三等以上（含三等奖）科研成果奖励的档案；属国家级、部级重大研究项目，因故中断研究，但在较长时间内具有较高查考利用价值的档案均属于“重要的”，其它的则为“一般的”，如本单位科研成果奖等。
5．档案的保管期限，从归档的年度算起。原定的保管期限已满，经过鉴定需延长其保管期限的，从鉴定时的年度算起。
第七章 附 则
第二十六条 档案材料的用具、表格、装具按有关规定办理。
第二十七条 各单位有关档案管理办法的实施细则及借阅、利用、保密等有关制度，可根据本单位具体情况自行制定。
第二十八条 本管理办法自发布之日起施行。
附件1 归档范围及保管期限表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|1 | （一）上级机关的文件材料 | |
| |直属上级机关颁发的属本单位主管业务并要执行 |永久 |
| | 办理的重要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|2 |直属上级机关颁发的属本单位主管业务并要执行 | |
| | 办理的一般性文件材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|3 |非直属上级机关颁发的针对本单位主管业务并要 |永久 |
| | 执行的重要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|4 |非直属上级机关颁发的普发性要贯彻执行的法规 |短期 |
| | 性文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|5 |直属上级机关或有关业务部门下达的科研计划远 |永久 |
| | 景规划，发展方向（与本单位有关的） | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|6 |其它需要执行的文件材料 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|7 |上级机关领导人视察、检查本单位工作时形成的 |永久 |
| | 指示、题词、讲话、声像等重要的文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|8 |直属上级机关召开的工作会议和专业技术会议需 |长期 |
| | 要贯彻执行的主要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|9 |直属上级机关对本单位批示，批转（包括报纸刊 |永久 |
| | 物转载）的重要文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|10| （二）本单位形成的文件材料 | |
| |党组会、党委会、行政领导办公会、院、所务会 | |
| |的记录、决定、决议、纪要及讨论通过的文件材 |永久 |
| |料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|11|召开的重要工作会议和专业会议的文件材料 | |
| | ①通知、代表名单、报告、讲话、决议、总 |永久 |
| |结、纪要、奖惩、声像材料 | |
| | ②会议典型发言，学术报告、简报 |长期 |
| | ③学习参考材料，事物性材料 |短期 |
------------------------------------------------------------------
续表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|12|召开一般性工作会议和科研技术研讨会议的报告、 | |
| | 学术论文、决议、纪要、总结等文件材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|13|本单位的请示与上级的批复，下级的请示与本单 | |
| | 位的批复 | |
| | ①方针政策性的、重要业务问题 |永久 |
| | ②一般性工作问题 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|14|代上级机关草拟并被采用的文件材料 | |
| | ①重要的规程、规范、标准、导则、法规性 |长期 |
| | 的 | |
| | ②一般业务性的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|15|本单位制发的文件材料 | |
| | ①方针政策、技术标准、重要业务问题 |永久 |
| | ②一般业务问题 |长期 |
| | ③有参考价值事务性的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|16|本单位调研形成的文件材料 | |
| | ①重要的 |永久 |
| | ②一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|17|科技管理形成的文件材料 | |
| | ①成果的评定与审批，科学基金的申请，技 |永久 |
| |术市场的开发，技术的转让等重要的文件材料 | |
| | ②科研计划任务书、委托书、科研合同 |永久 |
| | ③一般科技管理材料 |长期 |
| | ④纵向、横向科研课题表 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|18|工作活动的各项总结、报告 | |
| | ①主要职能活动，年度以上和重要专题的 |永久 |
| | ②半年的、季度的、一般专题的 |短期 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|19|工作活动计划、安排、科研计划、规划、控制数字 | |
| | ①年度以上计划、规划、重要的 |永久 |
| | ②一般的工作安排及半年的季度的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|20|各类统计报表 | |
| | ①汇总的、年度的和年度以上及重要专题的 |永久 |
| | ②季度、半年的或一般性统计 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|21|机构设置、撤并、名称更改、组织沿革、单位介绍、| |
| | 工作条例、人员编制、大事记、年报、启用印信 |永久 |
| | 等文件材料 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|22|本单位制定的各项规章制度、管理办法 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|23|临时制定的或部门的一般管理办法 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|24|工作、学习、科研、各类简报、通讯、情况反映 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|25|各种普查工作形成的文件材料 | |
| | ①方案、总结、报告、普查结果、重要的 |永久 |
| | ②原始记录 |长期 |
| | ③一般性的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|26|部级以上表彰、奖励的文件材料 |永久 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|27|本单位评选表彰先进集体、先进工作者的通知、决定| |
| | 及事迹材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|28|干部任免的文件材料 | |
| | ①直属上级机关对本单位领导人的任免 |永久 |
| | ②单位内部机构负责人的任免 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|29|职工、党员、团员、花名册 |永久 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|30|干部职工的录用、调配、转正、定级、调资、职 | |
| | 称的评定、职务的聘任、奖惩、离退体、复转、 |长期 |
| | 抚恤死亡 | |
|----|----------------------------------------------|--------|
|31|职工调进的行政、工资、党、团组织关系的介绍 | |
| | 信及调出职工介绍信的存根 |长期 |
------------------------------------------------------------------
续表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|32|工程技术、专业技术职称评定委员会和学位评定 | |
| | 委员会及学术委员会活动形成的文件材料 | |
| | ①重要活动、记录、决定、决议、成员名单、| |
| |组织条例 |长期 |
| | ②一般活动材料 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|33|本级党、团、工会组织形成的文件材料 | |
| | ①党、团、工会代表会议通知、议程、报告、| |
| |决议、纪要，选举结果，讨论通过的文件材料 |永久 |
| | ②请示、报告、工作安排工作总结及党费上 | |
| |缴情况 |长期 |
| | ③党委对各部门党支部委员的批复 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|34|监察与审计形成的文件材料 | |
| | ①请示、报告、总结 |长期 |
| | ②影响大、问题严重的领导干部案件和处理 | |
| |结果 |永久 |
| | ③重要的审计项目 |永久 |
| | ④一般案件和一般审计项目 |长期 |
| | ⑤其它或未处理结果的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|35|单位财产、物资、档案等交接凭证 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|36|单位与国内外有关单位签订的合同、协定、协议 | |
| | 书等文件材料 | |
| | ①有历史意义和长远利用价值 |永久 |
| | ②重要的 |长期 |
| | ③一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|37|出国考察、友好往来、参加会议等外事活动形成 | |
| |的文件材料 | |
| | ①重大活动的主要文件材料 |永久 |
------------------------------------------------------------------
续表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|37| ②出国活动的审批手续 |长期 |
| | ③考察报告、出国总结学术论文 |长期 |
| | ④一般材料 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|38|招收研究生、博士生形成的文件材料 | |
| | ①招生计划、简章、专业介绍 |长期 |
| | ②考试题及标准答案、评分标准 |长期 |
| | ③录取新生审批表及学生毕业分配情况名单 |长期 |
| | ④授学位材料及名单 |长期 |
| | ⑤研究生、博士生毕业论文及摘要 |长期 |
| | ⑥学籍的管理及对学生的奖惩材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|39|职工教育培训、进修、计划、总结、名单、讲课 | |
| | 人等材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|40|本单位活动形成的声像和实物材料 | |
| | ①重要录音带、录像带、磁盘、幻灯片、照 | |
| | 片、底片、荣誉证书、奖状、奖杯 |永久 |
| | ②一般的上述材料 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|41|房屋管理形成的文件材料 | |
| | ①房屋产权材料 |永久 |
| | ②房屋管理及分配办法 |长期 |
| | ③办公楼、家属宿舍的使用情况 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|42|治安保卫、人身伤亡、设备事故形成的文件材料 | |
| | ①重大人身伤亡及设备损坏事故 |永久 |
| | ②一般人身、设备事故 |长期 |
| | ③治安保卫形成事件并有处理结果 |长期 |
| | ④一般的情况 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|43|处理人民来信来访形成的文件材料 | |
| | ①重要的、有领导人批示，办理并有处理结果|长期 |
| | ②一般来访并有处理结果 |短期 |
------------------------------------------------------------------
续表
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|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|44| （三）其它机关的文件材料 | |
| |其它机关与本单位业务有关所形成的有参考价值 | |
| | 的文件材料 | |
| | ①重要的 |长期 |
| | ②一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|45|下级单位报送的年度以上的总结，统计报表 | |
| | ①重要的 |长期 |
| | ②一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|46| （四）会计材料 | |
| |会计帐簿 | |
| | ①总帐、银行存款、现金出纳、外汇存款、 | |
| |固定资产 |长期 |
| | ②日记帐、明细分类、分户帐、登记簿 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|47|会计凭证材料 | |
| | ①记帐原始凭证（传票） |短期 |
| | ②各种代扣款清单 |短期 |
| | ③发放职工工资签收单 |长期 |
| | ④波及外事活动重大的会计凭证 |永久 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|48|会计报表及其它材料 | |
| | ①单位预算、决算报告及批复（含基建工程）|永久 |
| | ②会计一般的季报表、月报表 |短期 |
| | ③会计材料、移交清册 |短期 |
| | ④会计材料保管清册 |长期 |
| | ⑤会计材料销毁清册 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|49| （五）科技文件材料 | |
| | 科研项目（课题）审批文件 | |
| | 重要的 |永久 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|49| 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|50|开题报告 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|51|科研项目（课题）论文报告以及专家评审意见和建议| |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|52|计划任务书、委托书、协议书、科研合同 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|53|科研项目（课题）研究计划（含各年度、各阶段） | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|54|国内外文献调研报告、应用前景调研报告 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|55|实施方案 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|56|经费预算文件 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|57|项目（课题）研究计划执行表 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|58|计划调整或撤销报告 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|59|重要的来往技术文件，函件 | |
| | 重要的 |长期 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|59| 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|60|专利申请的有关材料 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|61|各种载体的重要原始记录及综合分析报告 | |
| | （如实验方案、实验报告、实验数据等） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|62|数据处理材料、包括计算机处理材料（如程序设计 | |
| | 说明，程序框图，计算结果等） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|63|设计文件、图纸（底图、兰图） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|64|研究工作阶段小结、报告等（包括成功的、中断的 | |
| | 和取得负结果的） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|65|项目（课题）工作总结 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|66|科研投资情况和经费决算材料 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|67|鉴定（评审）大纲，申请鉴定报告表及审批文件 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|68|鉴定会议材料，专家意见和建议记录，评审人签名单| |
| | 重要的 |永久 |
------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------
|序号| 条 款 名 称 |保管期限|
|----|----------------------------------------------|--------|
|68| 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|69|技术鉴定（评审）证书或视同鉴定证书的文件（如 | |
| | “科研成果通信鉴定评审意见书”等） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|70|技术、经济评价证明材料 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|71|用户使用意见 | |
| | 重要的 |长期 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|72|研究报告（正本及原稿） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |短期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|73|学术论文和专著（正本及原稿） | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|74|科技成果报告表 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|75|科技成果奖励申报书及审批文件（评审意见及批件）| |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
|----|----------------------------------------------|--------|
|76|获奖材料（奖章、奖状、证书）的原件或影印件， | |
| | 奖金分配情况材料 | |
| | 重要的 |永久 |
| | 一般的 |长期 |
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