财政部关于１９９９年记账式（二期）国债发行工作有关事宜的通知

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上海证券交易所


关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知

各会员单位、其他从事债券交易的机构：
为促进债券市场发展，本所对《上海证券交易所债券交易实施细则》（以下简称《债券交易细则》）进行了修订，现予以发布，并就实施中的相关事项通知如下：　　
一、《债券交易细则》发布实施后申请来本所上市的企业债券，应于上市前登记至持有人的上海证券市场证券帐户内；上市交易后，投资者及会员在进行交易申报时，应填报证券帐户，本所将对证券帐户内可交易债券余额进行前端控制。《债券交易细则》修订前已在本所上市的企业债券的登记及交易申报等事项，仍按原有规定执行。　　
二、《债券交易细则》发布实施后上市交易的企业债券，符合本所规定条件的，可按《债券交易细则》的相关规定，实行新的质押式回购交易，具体条件由本所商中国证券登记结算有限责任公司确定，并另行公布；新的质押式回购交易中的质押券出库和入库申报代码等事宜，本所将另行通知。
三、《债券交易细则》发布实施前已挂牌上市的企业债券的回购交易，仍按原有规定执行。　　
特此通知。

附件：上海证券交易所债券交易实施细则


二○○七年七月二十五日
上海证券交易所




上海证券交易所债券交易实施细则



第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。
第二条 国债、企业债等（以下统称“债券”）的现货交易及质押式回购交易，适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易（以下简称“债券回购交易”）可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 投资者参与本所市场债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第五条 会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第六条 债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第七条 债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构（以下简称“证券登记结算机构”）按照相关规则办理。

第二章 债券现货交易

第八条 国债现货交易实行净价交易。
企业债券现货交易实行全价交易。
第九条 债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手；
（二）计价单位为每百元面值债券的价格；
（三）申报价格最小变动单位为0.01元；
（四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十条 债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价（含最后一笔成交）。当日无成交的，以前一交易日的收盘价为当日收盘价。

第三章 债券回购交易
第十一条 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照证券登记结算机构的相关规定，转移至专用的质押帐户。
第十二条 会员接受投资者的债券回购交易委托时，应要求投资者提交质押券，并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的，债券回购的申报无效。
第十三条 债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
第十四条 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
第十五条 质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
第十六条 债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）申报单位为手，1000元标准券为1手；
（二）计价单位为每百元资金到期年收益；
（三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
（四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十七条 债券回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限。
根据市场需要，本所可调整债券回购期限和品种。
第十八条 债券回购交易实行“一次成交、两次结算”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
第十九条 回购到期日，证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为：购回价=100元＋年收益率×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。
第二十一条 可作质押式回购的债券品种，由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十二条 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日，融资方可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

第四章 附则
第二十三条 本细则下列术语含义为：
（一）净价交易:指在债券现货交易中，以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（二）全价交易:指在债券现货交易中，以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（三）质押式回购交易:指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的交易方为“融资方”；作为其对手的交易方为“融券方”。
（四）标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的，用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
（五）标准券折算比率：指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
（六）质押券：指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券。
第二十四条 投资者在本所市场进行债券交易，须向本所会员交纳佣金等费用。会员及其他从事债券交易的机构在本所市场从事债券交易，须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十五条 本细则经本所理事会讨论通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本细则由本所负责解释。
第二十七条 本细则自发布之日起实施。



垦利法院：管理“四化”促发展

胡军辉


近年来，垦利法院以先进的司法理念为先导，紧紧围绕现代化法院创建工作，全面加强了司法管理和改革力度，将现代司法理念渗透和落实到人事管理、行政管理、审判管理和制度管理、物质装备建设等诸多方面,全力探索和实践符合现代化法院要求的管理模式和管理机制，通过实现管理“四化”，促进了各项工作的全面发展。最近三年来，垦利县法院连续三年在全市基层法院综合考核中取得第一名，先后被省高院授予“先进集体”、“集体二等功”等荣誉称号，民二庭被授予全省法院系统唯一的国家级“青年文明号”，刑庭、民一庭被省高院、省综治办、省妇联、团省委等单位授予“优秀妇女维权岗”、“优秀青少年维权岗”。2004年上半年，垦利县法院被市委授予“先进基层党组织”，被市委、市政府联合授予市级“文明单位”，院长裴秀峰也被省高院荣记“个人一等功”。东营市中级人民法院向省高院为垦利县法院申报“集体一等功”。
（一）物质装备科技化，是推动现代化法院建设的前提
物质装备科技化是更好地开展审判工作的前提，也是建设现代化法院的必然要求。从2001年以来，我院针对办公设施严重落后的现状，将建设科技化的现代化审判机关纳入法院的发展蓝图。经过全院干警的集体努力，物质装备建设得到了全面发展。一是2002年我院审判综合大楼全面建成并投入使用，大楼建筑面积7000平方米，分办公区和审判区两部分，并设有专门的法官通道，真正实现了“三区分开”，符合了现代化审判工作的需要。二是广泛应用计算机网络技术等现代科技手段。加强了机关内部安全保卫，楼道、审判法庭和重点部位内安装监控录像系统，实现计算机联网监控。安装了法院综合信息管理、电子公文传输、法院交费、SYBASE数据库等系统，下发文件和通知、案件传输、流程管理、司法统计全部在网上进行，实现了无纸化办公。传真机、复印机、录像机、程控交换机、安检门、考勤机等配套设施齐全。配置了主干线路为1000兆的计算机服务器，引进专门的计算机专业人才组建网络管理中心，建立了本院网页，构筑了自己的内部局域网，开通了全省法院系统局域网、国际互联网，并在微机上安装了具有现代尖端技术的隔离卡，提高了防入侵能力，加强了保密能力，实现了同台微机的内外网转换，基本实现了办公设施科技化、信?
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（二）队伍素质知识化，是推动现代化法院建设的基础
现代化法院的另一标志是队伍素质的知识化。近年来，我院坚持“以人为本，创建一流法官队伍”为目标，多措并举，努力加快队伍素质知识化进程，取得了显著成效。首先在狠抓基础教育的同时，鼓励和支持干警加强自身学历教育，积极为他们创造条件。从2001年以来，先后有21人参加了北京大学研究生课程班的学习，8人参加北京大学和山东大学“专升本”远程教育学习。目前全院39名审判一线法官全部达到了本科以上学历。其次，积极拓宽学习渠道，开展了形式多样的业务培训、听专家讲课、以考促学等活动，充实了图书资料，成立了学习室，并通过内部网络论坛，对审判实践中的热点问题、法学前沿问题展开深入讨论，互通观点、交流思想。通过上述措施的实施，我院法官队伍知识结构有了很大提高，具有本科文凭的达45人，本科以上学历的占88%。在2004年的国家统一司法考试中，16人参加考试，8人通过，通过率达50%，高于全国39个百分点，并且一名同志还以423分的好成绩，摘得了全市及全省法院系统“司考状元”的桂冠。一支符合现代审判工作需要的高层次法官队伍正在逐步形成。
（三）审判管理信息化，是推动现代化法院建设的动力
增加审判管理工作的信息化含量，是推进审判改革，促进审判管理的重要手段。近年来，我院通过加强审判管理信息化提高了工作效率和管理水平。一是在立案工作方面，根据建立“大立案、大执行、精审判”运作机制的新思路，从有利于开展审判工作出发，扩大立案庭职能，在立案庭内部成立立案组和调解组，实施了立案、送达、财产保全“一条龙”的运作新机制。二是以现有的信息网络为依托，充分运用现代科技手段，加强审判信息化管理力度，全面推行立案、审判、审监和执行工作流程管理，使案件从立案开始到审理、宣判、执行等各个环节的情况都按设定的程序要求输入电脑，实现了立审分离、审执分离、审监分离以及流程控制权与审判权的分离，有效的对案件的审限、卷宗材料的归档等问题实现了全程监督。三是借助计算机速录等科技手段，实现办案手段的科技化，规范了庭审程序，提高了庭审记录速度，庭审记录实现了“无笔化”，提高了工作效率。四是拓宽计算机使用范围，提升法院管理工作水平。通过法院内部局域网实现了两级法院的计算机联网，实现了信息传输的数字化，实现了网上通邮，图文传输便捷快速，节省了人力物力。五是利用内部局域网和法院信息管理系统软件实现了案件审理信息的动态管理，对审判、执?
泄ぷ鞯纳笙藓蜕笈??腥?碳喽剑?笈泄芾碜呱峡萍蓟?⑿畔⒒?斓馈Ｍ?保??诓烤钟蛲?桶讣?畔⒐芾碛胨痉ㄍ臣?YBASE系统有机结合起来，实现了案件结案与微机报结同步进行和司法文书的电子归档，杜绝了超审限案件的发生。六是加大技术防范力度，利用审判区安装的微机监控系统、安检门等设施，实现了重点部位、审判过程的科技化监控，确保了法院审判工作的正常进行。
（四）管理制度规范化，是推动现代化法院建设的保障
“无规矩不成方圆”，管理制度规范化是人民法院实现公正与高效的重要保障，是建设高素质法官队伍与建立良好工作秩序的基础。近年来，我院本着“以制建院”的整体思路，狠抓管理制度建设，通过建立“六项机制”，构筑起了队伍管理、审判管理、行政管理“三条线”同时展开，全方位进行的动态科学管理模式，确保了各项工作规范有序。
首先，在规章制度建设方面，针对过去制度不健全，出现问题无章可循，处理问题长短不齐的现象，我院加大了规章制度的建立和完善工作，努力做到事事有章可循，做事有章可依，规章制度覆盖面达到了“无缝隙”的良好状态，使全院的各项工作，在规章制度的约束下，实现了平稳、高效的运转。
其次，在规范化管理方面，我院以规章制度为依托，以信息化建设为平台，建立起了全方位目标管理考核奖惩新机制，把庭室考核与个人考核相结合，将全院的各项任务细化、量化，科学的分解目标责任，达到人人任务明确，个个责任具体，形成了上下协作，环环相扣，层次清晰，系统性强的全方位目标管理网络，真正实现了从“人管人”的旧管理模式到以“制度管人”的新管理模式的转变。使每个干警时刻用既定的任务指标来约束、提醒、激励自己，创造一个人人勤职，各尽其力，团结奋斗的新格局。为下一步建设现代化法院提供了制度保障。
第三，在改革用人机制方面，以提拔、晋升、评优、评先全部与工作业绩挂钩为目标，彻底打破“铁交椅”，依托全方位目标管理考核奖惩机制，大胆改革创新，积极探索用人机制方面的新思路、新方法，并将优秀的系统管理理论运用到法院管理中来，凭借强大的信息化建设基础，将全院干警的个人信息资料，包括个人基础信息、表彰奖励信息、案件质量信息、调研文章发表信息等全部录入微机，实现了人员管理的信息化、公开化。对考核不合格的，实行中层干部“诫免”制，一般干警待岗学习制，聘用人员辞退制。对空缺岗位，按照“公开、平等、竞争，择优”原则，实行凡缺必考、公开选拔、竞争上岗，使一部分德才兼备的年轻干警脱颖而出，走上了领导岗位。良好的用人机制，有效推动了各项工作的顺利开展，初步实现了人事管理定性与定量的结合，为下一步深化法院改革，进行法官员额和分类管理奠定了基础。


（作者单位：山东省东营市垦利县人民法院）
联系电话：0546－2568129
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