杭州市临时占用挖掘城市道路管理办法
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杭州市临时占用挖掘城市道路管理办法
浙江省杭州市人民政府
杭州市临时占用挖掘城市道路管理办法
（2009年9月16日杭州市人民政府令第254号公布，根据2012年5月18日杭州市人民政府令第270号《杭州市人民政府关于修改〈杭州市外商投资企业土地使用费征管暂行规定〉等23件市政府规章部分条款的决定》修改）
第一条 为加强城市道路管理，规范城市道路临时占用、挖掘行为，保护市政设施和保障道路交通安全畅通，根据《中华人民共和国道路交通安全法》、《城市道路管理条例》、《杭州市市
政设施管理条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于对杭州市市区范围内已交付使用城市道路的临时占用、挖掘行为的管理。
本办法所称临时占用城市道路，是指在短期内利用城市道路堆料、施工作业、搭建临时建（构）筑物，设置停车场、存车处、电话亭等影响道路功能的行为。
本办法所称挖掘城市道路，是指因工程建设及其施工需要破损路面，影响道路功能的行为。
按城市道路建设计划进行改建、扩建、养护和维修造成城市道路的占用、挖掘行为，不适用本办法。
第三条 杭州市人民政府市政设施行政主管部门（以下简称市市政设施行政主管部门）负责组织实施本办法。
各区的市政设施行政主管部门按照市人民政府规定的职责分工，负责本辖区内的城市道路临时占用、挖掘管理工作。
市、区市政设施监管机构按照同级人民政府规定的职责和同级市政设施行政主管部门委托的管理权限，具体负责本辖区内的城市道路临时占用、挖掘管理工作。
城乡规划、建设、公安、交通、水利、环保、绿化、市容环卫、城管执法等部门应当按照各自职责，协同市政设施行政主管部门实施本办法。
第四条 需要挖掘城市道路的管线产权单位，应当于上一年度末将年度管线建设计划报市市政设施行政主管部门备案。调整年度管线建设计划的，应当将经管线产权单位上级主管部门批准后
的计划自批准之日起3个工作日内报市市政设施行政主管部门备案。
市市政设施行政主管部门应当根据城市道路建设计划和各类管线产权单位报备的年度管线建设计划，制订城市道路年度挖掘工作计划。市市政设施行政主管部门应当将城市道路年度挖掘工作
计划自颁布之日起3个工作日内在本市主要媒体上发布。
区市政设施行政主管部门应当根据城市道路年度挖掘工作计划实施本辖区内的城市道路挖掘管理工作。
第五条 需要临时占用、挖掘城市道路的，应当按照本办法规定申请办理临时占用城市道路许可、挖掘城市道路许可，并依法缴纳城市道路占用费、城市道路挖掘修复费。
未取得临时占用城市道路许可、挖掘城市道路许可的，不得临时占用、挖掘城市道路。
第六条 需要临时占用、挖掘城市道路的单位和个人，应当向所在地的区市政设施行政主管部门提出申请。
对申请临时占用城市主要道路或挖掘城市主要道路、次要道路的，区市政设施行政主管部门初审后应当报市市政设施行政主管部门审查，并由区市政设施行政主管部门自受理申请之日起15个
工作日内作出准予许可或不予许可的决定。
对申请临时占用城市主要道路以外其他道路或挖掘城市主要道路、次要道路以外其他道路的，区市政设施行政主管部门应当自受理申请之日起10个工作日内作出准予许可或不予许可的决定，
并于作出决定之日起3个工作日内报市市政设施行政主管部门备案。
临时占用、挖掘城市道路许可申请应当同时报公安机关交通管理部门审查。未经公安机关交通管理部门同意，区市政设施行政主管部门不得作出准予许可的决定。
城市主要道路和次要道路名录由市市政设施行政主管部门会同市城乡规划主管部门、市公安机关交通管理部门确定，每2年公布一次。
第七条 申请办理临时占用城市道路许可的单位和个人，应当向区市政设施行政主管部门提交下列材料:
（一）临时占用城市道路许可申请书；
（二）公安机关交通管理部门有关临时占用城市道路的书面审查意见，及其他有关职能部门依法批准的有效文件；
（三）临时占用方案，包括占用位置、范围、与相关建（构）筑物距离、安全防护和文明施工措施、交通组织措施、占用时间等内容；
（四）法律、法规规定应当提交的其他材料。
第八条 申请办理挖掘城市道路许可的单位和个人，应当向区市政设施行政主管部门提交以下材料：
（一）挖掘城市道路许可申请书；
（二）公安机关交通管理部门有关挖掘城市道路的书面审查意见，及其他有关职能部门依法批准的有效文件；
（三）施工设计图纸、施工方案及道路修复方案，以上方案应当包括施工进度计划、交通组织措施、机械配置、施工临时排水方案、废弃物处理以及现场围护等内容；
（四）挖掘施工单位的市政工程施工企业资质证明文件；
（五）涉及埋设排水管线的，应当提供排水接管技术审查意见书及复印件；涉及埋设燃气、热力等地下管线的，应当提供准确管位图及监护措施；
（六）法律、法规规定应当提交的其他材料。
第九条 申请临时占用、挖掘城市道路，有下列情形之一的，不予许可：
（一）占用道路交叉口、铁路道口、急弯路口、桥梁、陡坡、隧道，以及距离上述地点50米范围内机动车道的；
（二）占用距离医疗急救站、消防站机动车出入口50米范围内机动车道和非机动车道的；
（三）临时占用城市道路从事经营性活动的；
（四）新建、改建、扩建城市道路交付使用后5年内、大修的城市道路竣工后3年内申请挖掘的；
（五）在法定节假日及重大公共社会活动期间临时占用、挖掘的；
（六）市政设施行政主管部门、公安机关交通管理部门认为临时占用、挖掘城市道路严重影响市政设施或道路交通安全的；
（七）申请人曾违反本办法有关规定，经查处未及时整改完毕或未履行行政处罚决定的；
（八）法律、法规规定的其他不予许可情形。
对于前款第（三）项、第（四）项规定情形，因特殊情况需要临时占用、挖掘城市道路的，应当按有关规定报市人民政府批准。
第十条 因处置突发事件、紧急抢修城市地下管线故障需要挖掘城市道路的，挖掘单位可以先行施工，同时向所在地的区市政设施行政主管部门和公安机关交通管理部门报告，并在施工后的
第1个工作日内向所在地的区市政设施行政主管部门办理申请许可手续。
第十一条 经批准临时占用、挖掘城市道路期限在10日以上的，市政设施行政主管部门应当提前3日在本市主要媒体上向社会公示。公示内容应当包括临时占用、挖掘城市道路的单位或个人，
临时占用、挖掘城市道路的期限及范围。
第十二条 经批准临时占用、挖掘城市道路的单位或个人，应当精心组织、文明施工，并遵守下列规定：
（一）按批准的期限、范围和要求占用、挖掘，不得擅自变更；
（二）在占用、挖掘现场醒目处悬挂临时占用、挖掘城市道路许可证件，设置交通安全护栏和标志；
（三）在城市主要道路上进行横穿道路挖掘施工的，应当夜间进行，白天应当恢复交通；
（四）挖掘城市道路应当按规定的技术要求进行施工，不得压占检查井、消防栓、雨水口和边沟；
（五）挖掘城市道路遇到测量标志、地下管线、文物保护标志等设施时，应当立即采取保护措施，不得移位、损坏；
（六）铺设地下管线应当优先采用非开挖施工等先进技术。
第十三条 临时占用城市道路结束后，占用单位或个人应当及时清理占用现场，拆除临时设施，恢复道路原状；挖掘城市道路工程结束后，挖掘单位或个人应当按城市道路挖掘及修复技术规
程的要求回填夯实，恢复道路平整。同时，临时占用、挖掘城市道路的单位或个人应当向所在地的区市政设施行政主管部门申请验收。
区市政设施行政主管部门应当自接到验收申请之日起3个工作日内组织验收，公安机关交通管理部门应当予以配合。验收合格的，区市政设施行政主管部门应当及时组织实施道路修复。
第十四条 因城市建设、重大公共社会活动或其他特殊情况需要，市政设施行政主管部门可以依法变更或撤回已经生效的临时占用城市道路许可、挖掘城市道路许可，由此给被许可人造成财
产损失的，市政设施行政主管部门应当依法给予补偿。
被许可人需要变更临时占用、挖掘城市道路的时间、地点、面积、施工方式、安全防护措施等许可内容的，应当向原许可机关提出申请，办理许可变更手续。
第十五条 依法变更或撤回已经生效的临时占用城市道路许可、挖掘城市道路许可的，市政设施行政主管部门应当自作出变更或撤回许可决定之日起7个工作日内书面通知被许可人，并返还相
应的城市道路占用费、城市道路挖掘修复费。被许可人应当在接到变更或撤回许可决定后，在规定期限内做好已被临时占用、挖掘城市道路的恢复清理工作。
第十六条 临时占用城市道路许可的有效期最长不得超过1年。
因特殊情况确需延续临时占用、挖掘城市道路许可有效期的，被许可人应当在许可有效期届满10日前向原许可机关提出申请，办理临时占用城市道路许可、挖掘城市道路许可延续手续。
第十七条 违反本办法第五条、第十二条第（一）项规定，擅自占用、挖掘城市道路的，由城市管理行政执法机关责令行为人停止违法行为，恢复原状，赔偿损失，按规定补交城市道路占用
费或城市道路挖掘修复费，并可处以2万元以下罚款。
第十八条 违反本办法第十二条第（二）项规定，未在占用、挖掘现场醒目处悬挂临时占用、挖掘城市道路许可证件的，由城市管理行政执法机关责令其限期改正，并可处以200元罚款；未按
规定设置交通安全护栏和标志的，由城市管理行政执法机关责令其限期改正，并可处以500元以上5000元以下罚款。
违反本办法第十二条第（三）项、第（四）项、第（五）项规定的，由城市管理行政执法机关责令其限期改正，并可处以200元以上2000元以下罚款。
第十九条 违反本办法第十三条规定，有下列情形之一的，由城市管理行政执法机关责令其限期改正，并可处以500元以上5000元以下罚款：
（一）临时占用城市道路结束后，占用单位或个人未及时清理占用现场，拆除临时设施的；
（二）挖掘城市道路工程结束后，挖掘单位或个人未按城市道路挖掘及修复技术规程的要求回填夯实，恢复道路平整的；
（三）临时占用、挖掘城市道路结束后，未及时向所在地的区市政设施行政主管部门申请验收的。
第二十条 对违反本办法规定的行为，其他法律、法规已有规定的，由有关部门依照有关法律、法规实施行政处罚。
第二十一条 市政设施行政主管部门和其他部门的工作人员在城市道路临时占用、挖掘管理工作中滥用职权、徇私舞弊或玩忽职守的，由有关部门依法给予行政处分。
第二十二条 本办法涉及萧山区、余杭区人民政府及其有关部门的行政管理职权的，按省、市人民政府有关规定执行。
各县（市）城市道路临时占用、挖掘管理可参照本办法执行。
第二十三条 本办法自2009年11月1日起施行。
四川省进出口商品检验管理条例
四川省八届人大常委会
四川省进出口商品检验管理条例
四川省八届人大常委会
四川省第八届人民代表大会常务委员会公告(第90号)《四川省进出口商品检验管理条例》已由四川省第八届人民代表大会常务委员会第29次会议于1997年10月17日通过，现予公布，自公布之日起施行。
第一章 总 则
第一条 为加强进出口商品检验管理工作，保证进出口商品质量，维护对外贸易各方的合法权益，促进对外经济贸易事业的发展，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》(以下简称《商检法》)及《中华人民共和国进出口商品检验法施条例》(以下简称《实施条例》)等有关法律、法
规的规定，结合四川省实际，制定本条例。
第二条 凡在四川省行政区域内从事进出口商品检验、监督管理、监定工作和与进出口商品检验有关有出口商品生产、进出口贸易及法定检验进口商品销售等活动的单位和个人、必须遵守本条例。
第三条 四川进出口商品检验局负责全省进出口商品检验、监督管理和鉴定工作，其所属分支机构主管所辖区域的进出口商品检验、监督管理和鉴定工作。县级以上人民政府的有关部门在各自职责范围内，依法配合做好进出口商品检验监督管理工作。
法律、法规另有规定，从其规定。
第四条 四川进出口商品检验局及其所属分机构(以下统称商检机构)履行下列职责：
(一)贯彻实施有关进出口商品检验的法律、法规；
(二)管理进出口商品检验工作；
(三)监督管理进出口商品的收货人、发行人及生产、经营、储运单位的检验工作；监督管理国家商检局、商检机构指定或者认可的检验机构和认可的检验人员的检验工作；
(四)依法管理进出口商品鉴定和与进出口商品有关的外商投资财产鉴定；
(五)依法开展与进出口有关的商检认证工作；
(六)从事与进出口商品有关活动有当事人提供信息咨询和培训服务；
(七)法律、法规赋予的其他职责。
第五条 商检机构及其工作人员依法执行公务，可以行使下列职权：
(一)进入与进出口商品检验有关的生产、建设现场、车站、机场、港口、仓库等地点及运载工具；
(二)调查、询问当咸人或者知情人；
(三)查阅、复制、提取与进出口商品检验、监督管理、鉴定有关合同、票据、帐册、文件、资料和物品等；
(四)依法查处违反商检法律、法规的行为；
(五)法律、法规规定的其他职权。
第六条 商检机构的人员须经考核合格，并取得证件后，方可执行检验任务。
第七条 商检人员依法执行公务时，应按国家规定着装持证。有关单位和个人应提供必要的工作条件，任何单位和个人不得干预和阻挠商检人员依法执行公务。商检机构及其工作人员对进出口贸易关系人提供的有关情况和资料应保守商业秘密。
第八条 法定检验的进出口商品，由对贸易关系人在规定地点和期限内向商检机构报验。法定检验以外的进出口商品，由商检机构实施监督管理和抽查检验，实施重点抽查检验的进出商品目录，由四川进出口商品检验局公布，并报国家商检局备案。
第二章 进口商品检验管理
第九条 法定检验的进口商品的收货人，应当在对外贸易合同中约定检验和索赔条款。
第十条 关系国计民生、价值较高、技术复杂的重要进口商品和大型成套设备的收货人，应当在对外贸易合同中约定离岸装运前进行预检验、鉴定、监造或监装，以及到岸后最终检验、鉴定和索赔等条款。
商检机构根据需要可以派员参加或组织实施离岸装运前的预检验、鉴定、监造或监装。
第十一条 在本省口岸入关的法定检验的进口商品的收货人，必须持到货通知单和报关单等有关证单，报经到货地商检机构办理查验登记手续后，海关据以验放。
第十二条 第十一条规定的时口商品办理登记后，收货人须在货到本省之日起15日内持合同、发票、装箱单和提(运)单、验收报告等证单，向商检机构报验。法定检验以外、对外贸易合同约定由商检机构检验的进口商品，依照前款规定办理。
第十三条 进口商品需要由商检机构出具检验证书索赔的，收货人应在索赔有效期满30日前向商检机构申请检验出证。
对于索赔期即将届满来不及完成检验出证者，报验人须预先向国外办理延长索赔期手续后，商检机构方受理报验。
第十四条 商检机构对受理报验的进口商品，应当在索赔有效期内检验完毕，并出具检验证明。对商检机构检验不合格，需对外索赔的进口商品，收货人应在索赔结案后20日内将索赔结果报告商检机构。
第十五条 经本省口岸进口的机动车辆，收货人须向本省商检机构办理登记报验；经省外口岸进口的机动车辆，本省收货人须凭该口岸商检检验签发的证单向本省商检机构办理换证手续。
车辆管理机关须凭商检机构签发进口机动车辆检验证明办理车辆验证和核发牌照。
第三章 出口商品检验管理
第十六条 由本省生产、加工、制造供出口的法定检验商品，发货人或供货人必须在规定时间内向产地商检机构报验。报验时应持合同、信用证、厂检合格单、外贸验收合格单等国家规定需要提供的证单。未经检验或检验不合格的商品，不准出口。
第十七条 商检机构对受理报验的出口商品，应在规定的期限内检验完毕，并签发检验证单。在本省口岸装载封关、出运的出口商品，经本省商检口岸查验机构查验后，海关封关放行。
经检验合格的出口商品，发货人应当在规定有产期内报运出口，超过规定有效期的，须重新报验。
第十八条 法定检验的出口商品实行批次管理，发货人应按产地、同一品种、规格等级或合同确定商品的批次，并在商品外包装上注明批次编号和标记，货证必须相符。
第十九条 从本省口岸出境的民间贸易的商业性货物(海关依照额货分流规定确认的)，组织单位应当在出境前2日，统一向本省商检机构报验，商检机构对其进行检验，未经检验或检验不合格的，不予放行。
第二十条 商检机构验出证并查验放行的出口商品发生质量问题和索赔时，发货人应当及时报告商检机构。商检机构应查明原因，配合有关部门处理。
第四章 监督管理
第二十一条 商检机构根据法律、法规规定指定、认可的进出口商品检验、鉴定机构及其检验、鉴定人员，应当在商检机构指定或委托的范围内输进出口商品的检验、鉴定业务，商检机构对指定、认可检验、鉴定机构的检测手段、检验标准、检验方法、检验质量实施监督管理。
第二十二条 外国检验鉴定机构在本省设立中外合资、合作进出口商品检验鉴定机构的，须经四川进出口商品检验局初审，报经国家有关主管部门审核、批准后，方可在指定范围内接受委托办理进出口商品检验、鉴定业务，并接受商检机构的监督管理。
省外注册的中外合资、合作检验鉴定机构在本省开展检验、鉴定业务，须向四川进出口商品检验局备案，方可开展指定业务，并接受商检机构的监督管理。
第二十三条 商检机构对从事生产、进出口贸易当事人实施监督管理的范围包括：
(一)进出口商品的质量、重量、数量、规格、包装、标志、安全、卫生状况；
(二)出口商品的原材料、生产设备、零配件和工艺、检测等的质量、安全、卫生保证情况；
(三)进出口商品的仓储、运载、装卸等条件、状况和结果；
(四)流通领域中法定检验和重点抽查检验的进口商品的质量、安全、卫生、环保等状况；
(五)法定检验进出口商品的报验情况；
(六)法律、法规规定的其他监督管理事项。
第二十四条 商检机构依法对涉及安全、卫生等重要的进出口商品及其生产企业实施进口安全质量许可制度和出口质量许可制度，并对出口食品及其生产企业实施卫生注册、登记制度。商检机构实施监督管理时，采取抽查检验、巡回监督检查、加贴商检认证标志或商检验讫标志、加施
封识、进行批次管理，以及会同有关部门和单位联合检查等方式。
第二十五条 商检机构对法定检验的出口商品，根据生产企业质量保证体系情况、产品质量情况，实地分类和免验管理。
商检机构应帮助企业改善经营管理，推行国际先进技术，建立质量保证体系，提高产品质量，对达到免验要求的企业，依法实施免验。
第二十六条 商检机构对流通领域的法定检验的进口商品实施监督检查，被检查单位应当出示商检证单或商检标志。
商检机构对消费者反映有质量问题的进口商品，应当进行监督检查。
禁止销售未按本条例规定检验和经检验被认定不合格的进口商品。
第二十七条 法定检验商品由保税区(库存)运往非保税区(库)或非保税区(库)进入保税区(库)，商检机构应依法实施检验与监督管理。
第二十八条 商检机构及其质量体系评审认证机构根据出口商品生产企业的申请或者国外的要求，对出口商品生产企业实施国际通行的质量体系评审认证。
商检机构根据国外的要求，对进口商品生产企业实施国际通行的质量体系评审认证。
第五章 进出口商品的鉴定
第二十九条 商检机构或其指定、认可的检验机构、国家进出口商品检验局批准的其他检验机构，可以接受进出口商品贸易关系人以及国内外有关单位或者外国检验机构的委托，依照《商检法》及其《实施条例》的规定，办理进出口商品鉴定业务，签发鉴定证书。鉴定业务范围，依照
《实施条例》第三十三条的规定办理。
第三十条 在本省兴办外商投资企业及开展各种对外补偿贸易活动时，境外投资者投入的或者受外商投资企业委托从境外购进的财产，应当申请商检机构或其指定、认可的鉴定机构进行外商投资财产鉴定。
第三十一条 外商投资财产的收货人应当自收到提货通知之日起15日内持财产目录、报关清单、合同、发票 、保险单、维修费用清单、机器设备技术文件、商品检验证单等资料，如实向商检机构或其指定、认可的鉴定机构提出鉴定申请。
商检机构或鉴定机构应在规定的期限内进行鉴定，并出具鉴定证书。
第三十二条 商检机构或其指定、认可的鉴定机构按规定出具的价值鉴定证书，是当事人申请财产验资、财产抵押、财产保险等的有效凭据，并作为司法、仲裁、工商、税务、外贸等部门输有关手续的证明文件。
外商投资财产鉴定结果与申报内容不符的，应以鉴定结果为准。申请人对鉴定结果有异议的，可以依法申请复鉴。
第三十三条 对外贸易关系人向商检机构申请签发普惠制原产地证、一般原产地证时，应严格按照国家有关规定，做到申请和填报的内容真实、准确。
第六章 法律责任
第三十四条 违反本条例，有下列行为之一的，由商检机构给予批评教育、警告、责令限期改正；逾期未改正的，可处1000元以上5000元以下的罚款：
(一)违反本条例第十一条的规定，不向到货地商检机构办理查验登记手续的；
(二)违反本条例第十五条第一款的规定，不向商检机构办理登记报验或换证手续的。
第三十五条 违反本条例，有下列行为之一的，由商检机构根据情节轻重给予通报批评、警告或暂时停止报验，并可处以该批商品总值1％以上5％以下的罚款：
(一)违反本条例第十二条第一款的规定，不在规定期限向商检机构报验进口商品；
(二)违反本条例第十六条第一款的规定，不在规定期限如实向产地商检机构报验出口商品；
(三)违反本条例第二十六条第一、三款的规定，销售未经商检机构检验的进口商品；
(四)违反本条例第三十一条第一款的规定，不在规定期限向商检机构申请外商投资财产鉴定的。
第三十六条 违反本条例，有下列行为之一的，由商检机构根据情节轻重给予通报批评、警告或暂时停止报验，并可处以该批商品总值5％以上20％以下的罚款：
(一)违反本条例第十八条的规定，擅自调换经商检机构检验合格的出口商品或改变其批次、品质、规格、数量、重量、包装等，造成货证不符的；
(二)违反本条例第三十一条第一款的规定，伪造有关证单、票据，隐瞒应鉴定财产真实情况的；
(三)违反本条例第三十三条的规定，申请一般原产地证和普惠制原产地证时，隐瞒事实、虚假申报、提供虚假单据，买卖出口原产地证明的。
第三十七条 违反本条例第十三条的规定，需要由商检机构检验出证但不及时申请商检机构检验出证，贻误对外索赔，造成国家或集体经济损失的，商检机构可建议有关机关对直接责任人员给予行政处分。
第三十八条 涉及安全、卫生、环境保护和劳动保护等项目的进口商品经检验不符合法律、法规定规定的强制性标准或其他必须执行的检验标准的，必须在商检机构的监督下进行技术处理，经重新检验合格后，方可销售或使用；不能进行技术处理或者经技术处理后，重新检验仍不合格
的，由商检机构责令收货人退货或者销毁。
第三十九条 违反本条例第二十四条第三款的规定，伪造、变造、涂改、买卖、替代使用商检证单、印章、标志、封识，尚未用于商品进出口的，商检机构可处以5000元以上3万以下罚款；已经用于商品进出口的，由商检机构处以有关商品总值等值以下罚款。
第四十条 违反本条例第二十六条第三款，逃避商品检验，销售经商检机构检验不合格的进口商品的，由商检机构及有关部门依法予以登记保存，并根据有关规定进行处理。
第四十一条 拒绝、阻碍商检机构及其工作人员依法执行公务，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚。
第四十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，对复议决定不服的，可依法提起行政诉讼。
第四十三条 商检机构或其指定、认可的检验机构的工作人员、滥用职权、徇私舞弊、伪造检验结果或者玩忽职守、延误检验出证、错误出证，由其所在单位或者上级机构视情节轻重，追究行政责任。
第四十四条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第四十五条 本条例自公布之日起施行。
1997年10月17日
浅析侵占罪中“拒不退还或交出”的认定
董应平 罗京
侵占罪是修订刑法增设的一种新的侵犯财产犯罪，我国刑法过去一直没有侵占罪的规定。对这一新罪名的理论研究相对较少，因而在法律适用的过程中常会遇到一些问题，本文拟就关于“拒不退还或交出的认定”作一分析，以求教于同仁。
侵占罪是指行为人将自己代为保管他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的行为或者行为人将他人的遗忘物、埋藏物非法占为己有，数额较大，拒不交出的行为。由此可见，拒不交出或拒不退还是侵占罪的必备要件，它对正确的定罪量刑具有重要意义，因而正确界定“拒不退还或交出”非常重要。理论界对拒不退还或拒不交出有着不同理解，其中最主要有二种观点：一种观点认为不论有无权利人是否向侵占行为人提出请求，只要行为人实施了侵占行为而且事实上没有将他人财物交出或退还即可构成拒不退还或拒不交出。第二种观点认为：拒不交出或退还是行为人侵占他人财物后，经权利人向其要求交出或退还而拒绝交出或退还他人财物的行为①。这两种观点各有其合理性的一方，但不能全面地反映“拒不退还或交出”的内涵。后一种观点以权利人的要求作为拒不退还或交出的前提，会放纵部分犯罪，如行为人以非法占有为目的，侵占他人托管之物后携带该财物逃匿后，权利人难觅其踪，因而无法向行为人请求返还的。这种行为若机械按此规定则无法追究其刑事责任。第一种观点要求过严，只要求行为人客观上实施侵占行为而事实上未予退还或交出即可，无须权利人的请求，即可构成拒不退还或交出，此种理解无疑扩大了打击面，其不符合本条尽量缩小打击面的立法旨意。
下面笔者就如何认定拒不退还或交出，即对拒不退还、拒不交出须符合条件作以下分析。
一、拒不退还、拒不交出的前提条件——权利人的请求·
所谓拒不退还、拒不交出，“拒”从其字面意义来看，就是拒绝，拒绝的来源应自对方的请求，即拒绝必有请求。权利人的请求返还或交出的行为应当作为认定拒不退还、拒不交出的前提条件，即一般情况下，倘若没有权利人的请求行为即不能认定行为人“拒不退还或拒不交出”。
（一）这里享有请求权的权利人一般情况下，可以是保管物的委托人、遗忘物的遗忘者、埋藏物的埋藏者或者他们的代理人、继承人，以及特定情况下的国家有关机关，一般情况下，权利人自己即可行使请求权，但在特殊情况下权利人可由有关国家机关来行使请求权，如某甲将某物遗忘，某乙侵占后，某甲直接向公安机关报案，经过侦查，得知某乙侵占该物，公安机关直接要求某乙交出该物，只有权利人才能行使请求权，权利人以外的人行使请求权的，不产生法律上的效果。
（二）请求必须是向侵占行为人本人提出，特殊情形下可向侵占物之实际控制人提出。权利人之请求必须是向侵占行为人本人提出，向其他人提出的，侵占行为人并不知权利人之请求而未返还财物或交出财物的，不构成本罪。如：权利人不知谁是侵占人只是盲目地要求退还或交出，如刊登寻物启事，向非侵占人要求主张等，不属于本罪中的“要求”。这里所指的特殊情形下，可向侵占物之实际控制人提出请求，是指侵占人以非法占有为目的，侵占他人财物后将财产委托他人后逃匿，而权利人无法找到侵占人提出主张而向财产实际控制人提出主张，财产实际控制人在权利人提出相应的证明和请求后，仍不退还和交出财物，亦可构成本罪。
（三）视为行使请求权的情况——权利人未行使请求权的例外。
一般情况下，权利人均可自由地行使权利，但在司法实践中存在权利人明知侵占人是谁，侵占行为人以侵占财产为目的，携带财产逃匿而使权利人无法行使请求权的情形，在这种情况下为保护权利人的权利，应当视为权利人已作请求，即只要存在侵占行为人侵占财产逃匿情形的即成立拒不退还或交出，权利人无须向侵占行为人行使请求权。这种视为行使请求权必须符合以下几个条件：（1）权利人必须明确谁是侵占人。（2）权利人有请求的意思，因侵占行为人逃匿而无法行使请求权。（3）侵害人财产是以侵占财产为目的而携带财产逃匿而不是基于其他原因，如侵占行为人因外出治病或其他不可抗力的原因导致权利人无法要求主张时，则不能视为已请求。
二、拒不退还、拒不交出必须是侵占行为人作出的，这是本罪的必备要件
（一）拒不退还、拒不交出行为的主体是侵占行为人，即接受请求的对象，一般是侵占行为人，特殊情形下，侵占实际控制人亦可构成共犯。其他人即或与侵占行为人相关联的人作出拒不退还或拒不交出的意思表示均不构成本罪。
（二）拒不退还、拒不交出是能为而不为。即侵占行为人有能力作出退还或交出财物的行为，却以侵占财产为目的而未为之。倘若行为人未作出归还的行为，如客观上侵占他人财产，却因生病等原因而不能退还或交出，虽经权利人请求，亦不构成“拒不退还、拒不交出”。但若将侵占财产用于挥霍、浪费而无法归还的，亦应认定为能为而不为，因为侵占行为人对挥霍行为可以控制。
（三）拒不退还的形式，可以是明示的方法，亦可是默示的方法，可表现为多种形式：（1）权利人要求返还时侵占行为人主张不返还。（2）取得财物后逃匿而事实上不予返还。（3）以各种理由编制骗局以达到不返还或交出②。这种拒不返还或交出可以直接向权利人作出不予退还或交出，亦可表现为表面答应退还或交出，而实际上不予退还或交出，或根本不向请求人表示而不予退还或交出。这里的不要求“拒不退还”、“拒不交出”直接向权利人作出，只要求侵占行为人的客观行为具有非法占有他人财物目的即可。
三、拒不退还或拒不交出的时间界限
拒不返还或拒不交出的何时为界，这涉及罪与非罪的问题。如何界定一适当的时间界限非常重要。目前司法界存在以下三种观点：第一种以权利人请求后即遭拒绝时成立拒不退还、拒不交出；第二种以一审审理终结前作为拒不退还或拒不交出的行为成立的时间界限的主张；第三种认为应以权利人向人民法院自诉时拒不退还、拒不交出之时间界限。笔者同意后一种观点，其理由：（1）第一种观点过于严格。在现实生活中一般都是当事人在权利人向侵占行为人主张权利后，通常有权利人经多次主张才能实现。若以权利人请求即遭拒绝为其成立时间界限，则无疑扩大惩罚面，对于那些一经过要求遭拒绝后过后不久又予退还或交出他人财物的行为，没有刑事惩罚的必要性，而且一般情形下当事人也不会提起自诉，以此为时间界限，缺乏实用的根据。另外，有的权利人因侵占行为人携带财产逃匿因而无法向侵占行为人提出要求，此种情形下若仍以权利人请求即遭拒绝为其成立时间界限，显然难以成立。（2）以人民法院一审审理终结前作为拒不退还或拒不交出为时间界限，则往往导致司法资源的浪费，导致法院审判活动对象见于一个不稳定的事实，即行为人庭审中退赃行为可以左右法院的庭审，交出或退还财物就不构成犯罪，反之，就可定罪。几时交出或退还财物就几时终止庭审，难以维护法律的权威和严肃性，而且也不符合定罪量刑理论即行为人在诉讼活动中的表现只是量刑的情节，而非定罪的根据③。（3）笔者赞同第三种观点。以权利人向人民法院提起自诉后人民法院立案前为仍拒不退还、拒不交出的时间界限，此种观点能够较好地克服前述两种观点的弊端，而且操作性强。按此标准，第一，对于在自诉人向人民法院提起自诉前，侵占行为人已退还或交出的不作为犯罪处理；第二，对于自诉人向人民法院告诉后在一审终审前这一期间内主动返还或交出侵占财物的，其行为已构成侵占罪，但原告撤诉的，人民法院应当撤销案件，不作犯罪处理，对于原告未撤诉的，可以从轻处理。由此可见，此种标准相对于第一种观点而言，缩小了打击面，符合本罪立法本意，而且不以权利人的主张要求的提出与否为标准，更具可操作性。针对第二种观点而言，仅把当事人庭审的诉讼活动只作为量刑的一个情节，不作为定罪根据，符合刑法相关理论，从而有力地维护法律的权威性和严肃性。
综上所述，笔者认为侵占罪中“拒不退还或交出”应作如下表述：侵占行为人实施侵占行为后，权利人向其主张要求或侵占行为人携带财产逃匿而使权利人无法请求的，侵占行为人有能力返还或交出侵占财产的，在权利人告诉人民法院之前仍不归还的，即构成拒不退还或拒不交出。
参考书目：
①参见李世军《侵占罪浅析》，载《法学评论》1998年第6期；
②参见邓斌《侵占罪几个问题的探讨》，载《法制与社会发展》1999年第4期；
③参见黄祥责《侵占罪若干适用问题探析》，载《法学评论》2000年第4期。
——作者单位：黄山市人民检察院
